分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )，最长期限( )。

单项选择题

在要约收购上市公司方式下，收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内收购，根据有关法规，收购要约的期限是( )。

A．不得少于15日，并不得超过60日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过90日
D．不得少于15日，并不得超过90日

单项选择题

按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人( )的权利。

A．1次赎回
B．2次回售
C．2次赎回
D．1次回售

单项选择题

用于法人配售的股票不得多于发行量的（）%，一般不少于（）万股。

A．75；100
B．65；50
C．75；50
D．65；100

单项选择题

对于以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟定的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的（）通过。

A．过半数
B．过1/3
C．过2/3
D．全部

单项选择题

( )是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。

A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议

单项选择题

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的( )同意。

A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4
D．全部

单项选择题

非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过( )名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

( )是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。

A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市价法

单项选择题

可转换债券的利率( )。

A．经中国人民银行核准
B．经中国证监会核准
C．由发行公司确定
D．由发行公司和主承销商商定

单项选择题

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场

单项选择题

发行人董事、监事、高级管理人员在近( )年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

绝对估值法亦称贴现法，主要包括( )、现金分红折现法(DDM)。

A．市盈率法
B．公司贴现现金流量法(DCF)
C．可比公司定价法
D．市净率法

单项选择题

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。

A．发行人
B．承销的证券公司
C．发行人与承销的证券公司协商
D．中国证监会

单项选择题

发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币（）。

A．5000万元
B．6000万元
C．7000万元
D．8000万元

单项选择题

配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A．30%
B．50%
C．70%
D．90%

单项选择题

上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括( )。

A．发行公告
B．主承销商承诺函
C．发行人承诺函
D．盈利预测报告

单项选择题

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

债券偿还的优先顺序一般是( )。

A．有金融机构担保的债＞有抵押的债券＞设有减债基金的债券＞劣后地位的债券
B．有抵押的债券＞设有减债基金的债券＞有金融机构担保的债券＞劣后地位的债券
C．设有减债基金的债券＞有抵押的债券＞有金融机构担保的债券＞劣后地位的债券
D．有抵押的债券＞有金融机构担保的债券＞设有减债基金的债券＞劣后地位的债券

单项选择题

对于下列有限责任公司与股份有限公司区别描述不正确的是( )。

A．有限责任公司有1个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立
B．有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份有限公司经核准可以向社会公开募集股份
C．有限责任公司股份转让受到的限制较多，而股份有限公司的股权可以依法自由转让
D．有限责任公司的出资证明可以转让、流通，股份有限公司的股票也可以转让或者流通

单项选择题

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后( )个月后向( )提交年度报告。

A．4；证监会
B．6；交易所与证监会
C．6；证监会
D．4；交易所与证监会

单项选择题

公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过( )的40%。

A．公司总资产
B．公司净资产
C．公司注册资本
D．公司流动资产

单项选择题

可转换公司债券的( )是指上市公司可按事先约定的条件和价格买回尚未转股的可转换公司债券。

A．回购
B．回售
C．购回
D．赎回

单项选择题

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的( )%。

A．50
B．70
C．80
D．90

单项选择题

公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于( )。

A．80%
B．60%
C．30%
D．20%

单项选择题

分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )，最长期限( )。

A．1年；6年
B．1年；无限制
C．1年；3年
D．6个月；1年

单项选择题

发行人应在发行前( )将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

A．1至3个工作日
B．2至5个工作日
C．3至5个工作日
D．3至6个工作日

单项选择题

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以( )方式发行记账式国债。

A．承购包销
B．行政分配
C．承购代销
D．公开招标

单项选择题

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )的( )。

A．净资产；60%
B．总资产；60%
C．净资产；40%
D．总资产；40%

单项选择题

发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在（）以上。

A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．8000万元

单项选择题

( )的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

A．尽职调查
B．资产评估
C．选聘中介机构
D．财务审计

单项选择题

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为( )。

A．以缴款期为标的的美国式招标
B．以缴款期为标的的荷兰式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美国式招标

单项选择题

公司解散时，应当进行必要的( )。

A．整改
B．分配收益
C．资产清查
D．清算活动

分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )，最长期限( )。

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在要约收购上市公司方式下，收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内收购，根据有关法规，收购要约的期限是( )。

按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人( )的权利。

用于法人配售的股票不得多于发行量的（）%，一般不少于（）万股。

以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后的( )天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人( )股权的股东名单及其简要情况。

有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于( )。

发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在( )元以上的合同内容的相关信息。

股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。

发行短期融资券的企业信息披露文件应以( )形式送达( )，经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。

关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是( )。

采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备( )。

公司的股权价值=( )。

在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作( )。

初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。

法定公积金转增为资本的，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由( )向公司登记机关申请设立登记。

董事会有聘任或者解聘( )的权利。

股份有限公司发起人制定公司章程，必须经( )通过。

如果公司债的发行公司出现重大情况，则应在( )个交易日决定是否暂停上市交易。

公司减少注册资本的决议作出后，应于( )日内通知债权人。

关于发行费用，下列说法错误的是( )。

以发起方式设立的股份有限公司的章程须经( )发起人同意。

下列属于发起人的权利的是( )。

上市公司应当在( )，办理完毕偿还债券余额本息的事情。

公司章程的效力终止于( )。

发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人最近一期期末，无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)在净资产中所占比例不高于( )%。

资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的( )不得变动。

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和( )产生不利影响的所有因素。

公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于( )。

( )负责向中国证监会报送可转换债券发行申请文件。

对于以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟定的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的（）通过。

( )是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的( )同意。

非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过( )名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

( )是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。

可转换债券的利率( )。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

发行人董事、监事、高级管理人员在近( )年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

绝对估值法亦称贴现法，主要包括( )、现金分红折现法(DDM)。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。

发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币（）。

配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括( )。

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

债券偿还的优先顺序一般是( )。

对于下列有限责任公司与股份有限公司区别描述不正确的是( )。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

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公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于( )。

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发行人应在发行前( )将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以( )方式发行记账式国债。

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )的( )。

发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在（）以上。

( )的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为( )。

公司解散时，应当进行必要的( )。