《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列(...

多项选择题

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

多项选择题

下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有( )。

A．上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B．上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度
C．对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)
D．对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有自有或依法筹集可用于自营的资金
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

多项选择题

一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有( )。

A．法律风险
B．市场风险
C．技术风险
D．政策风险
E．经营风险

多项选择题

证券营业部资金管理的主要内容包括( )。

A．受理客户资金的存取
B．受理客户开通银证转账申请
C．指定/变更存管银行申请
D．为客户进行适度融资

多项选择题

证券清算，交割、交收业务的原则是( )。

A．双向过户原则
B．净额清算原则
C．逐日盯市原则
D．钱货两清原则

多项选择题

在证券清算中，( )。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算价款时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算价款时，不同清算期内同种证券不能合并计算

多项选择题

基金终止的原因有( )。

A．封闭式基金存续期满未续期的
B．基金持有人大会决定
C．原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的
D．基金合同或基金章程规定的其他情形

多项选择题

关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

多项选择题

证券公司可以以( )方式保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录等信息。

A．信函
B．电子邮件
C．手机短信
D．网上查询

多项选择题

定期交易的特点有( )。

A．批量指令可以提供价格的稳定性
B．指令执行和结算的成本相对比较低
C．市场为投资者提供了交易的即时性
D．交易过程可以反映更多的市场价格信息

多项选择题

证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。

A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管

多项选择题

下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有( )。

A．承销费
B．佣金
C．过户费
D．印花税

多项选择题

假设1～5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补人资金5000万元，下午17:00前补入资金5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是( )。

A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
C．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

多项选择题

大宗交易的申报包括( )。

A．双边报价
B．意向申报
C．成交申报
D．定价申报

多项选择题

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

你可能感兴趣的试题

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行( )。

按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记划分为( )。

全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有( )

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

自助委托可以通过( )方式实现。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )

固定收益平台的交易时间为( )。

下列关于即时行情的说法，正确的有( )。

如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

基金如遇半年或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的( )。

证券投资基金与股票、债券的差异，包括( )。

关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。

特殊交易事项包括( )。

金融衍生工具交易包括( )。

目前，网上增发新股价格的确定方式有( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采取大宗交易方式

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

下列说法正确的有( )。

证券交易的原则为( )。

我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是( )。

证券公司与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理，给予其处罚正确的是( )。

委托指令根据委托订单数量分为( )。

下列关于证券公司自营业务说法正确的是( )。

下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是( )。

投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。

下列属于政府债券的有( )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务( )。

《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。

下列关于申报时间的说法，错误的有( )。

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。

证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括( )。

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )

上海证券交易所目前系列指数包括( )。

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应告知客户( )。

上海证券交易所接受( )方式的市价申报。

证券营业部同投资者之间的资金清算有( )操作方式。

下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。

在以下说法中，( )是正确的。

下列表述中，正确的说法有( )。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有( )。

下列说法正确的是( )。

一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有( )。

证券营业部资金管理的主要内容包括( )。

证券清算，交割、交收业务的原则是( )。

在证券清算中，( )。

基金终止的原因有( )。

关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。

证券公司可以以( )方式保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录等信息。

定期交易的特点有( )。

证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。

下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有( )。

大宗交易的申报包括( )。

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。