在证券回购交易中，( )是被允许的行为。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A．期货公司
B．证券公司
C．根据双方约定确定责任承担者
D．证监会视具体情况而定

单项选择题

合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。

A．可直接
B．应由代理人
C．应由托管人
D．通过交易所

单项选择题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。

A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月

单项选择题

证券交易的特征主要表现为( )。

A．流动性、收益性和风险性
B．流动性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和风险性
D．流动性、安全性和风险性

单项选择题

按照( )的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

A．所有权固定
B．权益与所有权分离
C．权益固定
D．权益与所有权一致

单项选择题

关于清算与交收，说法错误的是( )。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

单项选择题

证券投资者在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是( )。

A．风险揭示书
B．买者自负承诺函
C．证券交易委托代理协议书
D．保密协议

单项选择题

客户发出委托指令的形式不能是( )。

A．网上委托
B．当面口头委托
C．电话自动委托
D．传真委托

单项选择题

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )内容。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户

单项选择题

在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。

A．融入资金、享有债券质权
B．融入资金、出质债券
C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权

单项选择题

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于( )。

A．证券营业部自办出纳
B．银行代理出纳
C．银行代理资金清算
D．投资者自行管理

单项选择题

证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。

A．时间优先
B．时间优先、价格优先
C．价格优先
D．价格优先、时间优先

单项选择题

以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少

单项选择题

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。

A．寻求司法保护权
B．选择经纪商的权利
C．对自己购买的证券享有所有权和转让权
D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

单项选择题

关于证券登记，下列说法错误的是( )。

A．是保障投资者合法权益的重要环节
B．是规范证券发行和证券过户的关键所在
C．是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

单项选择题

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。

A．100
B．1000
C．10000
D．1000000

单项选择题

BT公司以30元的市价发行了1000000股股票，该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使持有者以每股40元的价格购买。则BT公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )元。

A．3000000，200000
B．500000，200000
C．500000，8000000
D．1000000，8000000

单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局合理。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

以下属于证券公司操纵市场行为的是( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

单项选择题

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。

A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

单项选择题

下列属于证券经纪商应发挥的作用是( )。

A．提供证券资产管理
B．提高证券投资的收益
C．提供信息服务
D．防止股价波动

单项选择题

代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。

A．客户自己
B．证券交易所
C．证券公司
D．代理人

单项选择题

上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不包括( )。

A．集合资产管理计划托管机构名称
B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
C．集合资产管理计划说明书
D．经办人信息

单项选择题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。

A．1万元以上5万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．10万元以上30万元以下

单项选择题

在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位称为( )。

A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．专用席位

单项选择题

在证券回购交易中，( )是被允许的行为。

A．将融得资金用于短期周转
B．租券交易
C．借券交易
D．挪用他人证券交易

单项选择题

证券交易的清算是指( )。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

单项选择题

客户证券交易由( )发起。

A．证券公司单方
B．客户单方
C．证券公司或客户单位方
D．证券公司和客户双方

单项选择题

有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深100指数成分股股票之外的其他股票折算率最高不超过( )。

A．65%
B．70%
C．80%
D．85%

单项选择题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

A．“董事会—分支机构”
B．“董事会—业务决策机构”
C．“董事会—业务决策机构—分支机构”
D．“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”

单项选择题

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。

单项选择题

深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有( )个。

A．8
B．9
C．10
D．11

单项选择题

佣金费用的组成不包括( )。

A．证券公司经纪佣金
B．证券交易所手续费
C．证券登记结算公司变更股权登记费
D．证券交易监管费

单项选择题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。

A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

单项选择题

( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方

单项选择题

按照深圳证券交易所规定，卖出股票时，余额不足( )的部分，应当一次性申报卖出。

A．1股
B．5股
C．10股
D．100股

单项选择题

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。

A．2%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

境内证券经营机构要取得B股席位，首先要取得( )颁发的外汇经营许可证。

A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院

单项选择题

债券回购市场属于( )。

A．货币市场
B．资本市场
C．中期资金市场
D．长期资金市场

单项选择题

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）亿股

A．1
B．2
C．5
D．8

单项选择题

证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。

A．防止证券交易中的欺诈行为
B．公正地对待证券交易的参与各方
C．实现市场信息的公开化
D．保证参与交易的各方机会均等

单项选择题

买断式回购应遵循的原则不包括( )。

A．公平
B．公开
C．风险自担
D．自律

在证券回购交易中，( )是被允许的行为。

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全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。

回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的( )。

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( )负责办理。

按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务范围业务的是( )。

采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在( )方面基本相同。

证券营业部可以经营的业务是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )个人买入申报价格和数量。

下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是( )。

办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )。

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是( )。

投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。

证券交易的特征主要表现为( )。

按照( )的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

关于清算与交收，说法错误的是( )。

证券投资者在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是( )。

客户发出委托指令的形式不能是( )。

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )内容。

在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于( )。

证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。

以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。

关于证券登记，下列说法错误的是( )。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。

BT公司以30元的市价发行了1000000股股票，该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使持有者以每股40元的价格购买。则BT公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )元。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局合理。

以下属于证券公司操纵市场行为的是( )。

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。

下列属于证券经纪商应发挥的作用是( )。

代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。

上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不包括( )。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。

在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位称为( )。

在证券回购交易中，( )是被允许的行为。

证券交易的清算是指( )。

客户证券交易由( )发起。

有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深100指数成分股股票之外的其他股票折算率最高不超过( )。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。

深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有( )个。

佣金费用的组成不包括( )。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。

( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

按照深圳证券交易所规定，卖出股票时，余额不足( )的部分，应当一次性申报卖出。

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。

境内证券经营机构要取得B股席位，首先要取得( )颁发的外汇经营许可证。

债券回购市场属于( )。

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）亿股

证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。

买断式回购应遵循的原则不包括( )。