从( )起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的...

单项选择题

为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A．5%
B．25%
C．60%
D．100%

单项选择题

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员

单项选择题

债券市场上的交易品种不包括( )。

A．政府债券
B．公司债券
C．企业债券
D．金融债券

单项选择题

( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券

单项选择题

在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

A．A股股票
B．B股股票
C．国债
D．基金

单项选择题

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．小额交易
C．协议转让
D．上市开放式基金等的申购与赎回

单项选择题

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

单项选择题

股票交易的报价方式不包括( )。

A．口头报价
B．书面报价
C．集合竞价
D．电脑报价

单项选择题

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。

A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力

单项选择题

根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向
B．委托订单的数量
C．委托价格限制
D．委托时效限制

单项选择题

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

单项选择题

在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。

A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价
B．以净价价格为最后清算交割价格
C．以含利息的全价报价
D．价格固定，不随行就市

单项选择题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

单项选择题

下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。

A．以代理人的身份从事证券交易
B．收入来源为收取的佣金
C．不承担交易中的价格风险
D．收入来源为买卖价差

单项选择题

投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到( )柜台办理。

A．商业银行
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．登记结算公司

单项选择题

ETF份额和组合证券的交收，实行( )之间的“银货对付”制度。

A．登记结算公司与投资者
B．投资者与投资者
C．登记结算公司与基金管理公司
D．登记结算公司与结算参与人

单项选择题

会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。

A．会员席位
B．参与者交易单元
C．交易单元
D．证券账户

单项选择题

下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

单项选择题

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购

单项选择题

以下开立证券账户的说法中正确的是( )。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户
C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户
D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

单项选择题

目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是( )。

A．100万
B．500万
C．1000万
D．2000万

单项选择题

（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A．基金管理公司
B．保险公司
C．财务公司
D．资产管理公司

单项选择题

根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利派发事项。

A．1个月
B．1个半月
C．2个月
D．3个月

单项选择题

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

A．中国证监会
B．中国国务院
C．上海证券交易所
D．交易双方协商

单项选择题

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。

A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

单项选择题

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )个基点，单笔报价数量不得低于( )手(1手为1000元面值)。

A．10，5000
B．5，5000
C．10，1000
D．10，500

单项选择题

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。

A．1
B．3
C．7
D．10

单项选择题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。

A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量

单项选择题

从( )起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。

A．1992年9月12日
B．1993年7月13日
C．1994年9月12日
D．1995年6月5日

单项选择题

下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

单项选择题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。

A．违反法律、行政法规
B．违反监管部门规章及规范性文件
C．违反行业规范
D．投资决策失误而受损失

单项选择题

ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A．±5%
B．±10%
C．±15%
D．±20%

单项选择题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易

单项选择题

以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰、费时少

单项选择题

柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台

单项选择题

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元。

A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿

单项选择题

( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险

单项选择题

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后
B．开盘后
C．11:30前
D．13:30前

单项选择题

全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的债券券种范围相同。

A．债券远期交
B．证券期货交易
C．现券买卖
D．开放式回购

单项选择题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊

单项选择题

回购交易通常在( )交易中运用。

A．远期
B．现货
C．债券
D．股票

单项选择题

我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5
B．3
C．2
D．1

单项选择题

( )是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。

A．公开报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．双边报价

单项选择题

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题

证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的( )内容。

A．还款能力
B．诚信记录
C．投资经验与偏好
D．客户基本资料

单项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。

A．8亿元
B．10亿
C．11亿元
D．12亿元

单项选择题

所谓标准品种是指不分券种、只分( )、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A．回购期限
B．回购利率
C．回购主体
D．回购场所

单项选择题

关于清算与交收，说法错误的是( )。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

单项选择题

（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A．单边净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算

单项选择题

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币（中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收）。

A．50
B．100
C．150
D．200

单项选择题

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。

A．收益率
B．面值
C．折现率
D．折算率

单项选择题

目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。

A．百元面值
B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率
D．季收益率

单项选择题

( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议

单项选择题

( )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A．公开报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．双边报价

单项选择题

实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。

A．交易风险
B．投资风险
C．结算风险
D．清算风险

单项选择题

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。

A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日

从( )起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。

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首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为( )。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的( )。

下列关于基金的叙述，正确的是( )。

为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

债券市场上的交易品种不包括( )。

( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

股票交易的报价方式不包括( )。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。

根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。

投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到( )柜台办理。

ETF份额和组合证券的交收，实行( )之间的“银货对付”制度。

会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。

下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

以下开立证券账户的说法中正确的是( )。

目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是( )。

（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。

根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利派发事项。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )个基点，单笔报价数量不得低于( )手(1手为1000元面值)。

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。

从( )起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。

下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。

ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元。

( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的债券券种范围相同。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

回购交易通常在( )交易中运用。

我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

( )是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。

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证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的( )内容。

证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。

所谓标准品种是指不分券种、只分( )、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

关于清算与交收，说法错误的是( )。

（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币（中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收）。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。

目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。

( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

( )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。