在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券是（）。

单项选择题

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的（）。

A．10%
B．40%
C．50%
D．60%

单项选择题

（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段

单项选择题

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．4‰

单项选择题

以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。

A．短期债券
B．上期债券
C．商业票据
D．支票

单项选择题

下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和证监会
C．司法部和证监会
D．人民银行和证监会

单项选择题

基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A．所有人与经营者的关系
B．经营与监督的关系
C．合作关系
D．竞争关系

单项选择题

设某一累进利率债券的面额为1000元，持满一年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（）元。

A．350
B．400
C．402
D．450

单项选择题

2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为（）。

A．200%
B．250%
C．287.5%
D．500%

单项选择题

（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A．股价平均数
B．股价指数
C．股票上涨率
D．修正股价平均数

单项选择题

股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A．有面额股票和无面额股票
B．普通股票和优先股票
C．记名股票和无记名股票
D．份额股票和比例股票

单项选择题

1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。

A．伦敦
B．佛罗伦萨
C．阿姆斯特丹
D．纽约

单项选择题

商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是（）。

A．中央银行票据
B．商业银行次级债
C．证券公司债
D．证券公司短期融资券

单项选择题

债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。

A.10、2
B.8、1
C.10、1
D.8、2

单项选择题

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）人民币。

A．5亿元
B．2亿元
C．1亿元
D．5000万元

单项选择题

政府发行证券的品种仅限于（）。

A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票

单项选择题

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（）。

A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

单项选择题

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。

A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D．制定、修改证券交易所的业务规则

单项选择题

在金融期货交易中，（）需开立保证金账户。

A．期货卖方
B．期货买方
C．期货买卖双方
D．期货双方均不

单项选择题

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

A．商业银行
B．政策性银行
C．证券交易所
D．证券公司

单项选择题

参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

A．股票交易
B．衍生品交易
C．银行间债券交易
D．银行间贷款交易

单项选择题

按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池
B．应收账款
C．房地产
D．商业银行房地产按揭贷款

单项选择题

我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

A．混业经营、集中管理
B．混业经营、分业管理
C．分业经营、分业管理
D．分业经营、统一管理

单项选择题

看涨期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。

A．协定价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格

单项选择题

公募发行，又称（），是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。

A．直接发行
B．公开发行
C．招标发行
D．承购包销

单项选择题

报价驱动制度是指（）。

A．做市商制度
B．集合竞价制度
C．连续竞价制度
D．双向报价制度

单项选择题

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。

A．6个月
B．12个月
C．2年
D．5年

单项选择题

定向发行又被称为（）。

A．公募发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销

单项选择题

关于私募证券的特征，下列说法正确的是（）。

A．基金多采用这种发行方式
B．审查条件相对宽松，投资者也较少
C．向不特定的社会公众投资者公开发行
D．审核较严格并采取公示制度

单项选择题

货币市场基金是（）的一种基金。

A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B．以银行债券为投资对象
C．以上市股票为投资对象
D．以货币市场工具为投资对象

单项选择题

股东能否获得预期股息、红利收益，取决于（）。

A．市场利率
B．股价波动
C．投机因素
D．公司经营状况和盈利水平

单项选择题

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A．2‰
B．3‰
C．4‰
D．5‰

单项选择题

在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（）。

A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券

单项选择题

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A．15%
B．12%
C．10%
D．7%

单项选择题

在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（）。

A．利率
B．价格
C．存在形式
D．币种

单项选择题

1982年1月，中国国际信托投资公司在（）债券市场发行了私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A．日本
B．美国
C．英国
D．法国

单项选择题

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。

A．交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B．独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C．货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D．金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

单项选择题

在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。

A．信用违约互换
B．货币互换
C．利率互换
D．股权互换

单项选择题

证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A．发行人的董事
B．持有公司3%以上股份的股东
C．公司的实际控制人
D．保荐人

单项选择题

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。

A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金

单项选择题

如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。

A．5
B．25
C．50
D．100

单项选择题

开放式基金的交易价格取决于（）。

A．供求关系
B．基金净资产
C．基金单位净资产值
D．基金总资产值

单项选择题

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券是（）。

A．固定利率债券
B．浮动利率债券
C．累进利率债券
D．贴现债券

单项选择题

公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）提出。

A．全体流通和非流通股股东一致同意
B．2/3非流通股股东同意
C．全体非流通股股东一致同意
D．半数非流通股股东同意

单项选择题

根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。（）

A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上5万元以下
C．3；1万元以上10万元以下
D．5；1万元以上10万元以下

单项选择题

（）是期货市场的核心。

A．股票交易所
B．证券交易所
C．期货交易所
D．债券交易所

单项选择题

下列选项中，下属于银行证券的是（）。

A．支票
B．商业汇票
C．银行汇票
D．银行本票

单项选择题

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。

A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息

单项选择题

（）是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。

A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能

单项选择题

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．100
B．200
C．300
D．400

单项选择题

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元

单项选择题

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A．代销
B．余额包销
C．全额包销
D．包销

单项选择题

外国债券的特点是（）。

A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

单项选择题

全国性社会保障基金主要投向（）。

A．国债市场
B．期货市场
C．股票市场
D．证券市场

单项选择题

下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。

A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

单项选择题

证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务经验。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

A．简单算术股价平均数
B．加权股价平均数
C．修正股价平均数
D．综合算术股价平均数

单项选择题

证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

下列（）情形属于操纵证券市场罪。

A．非法获取证券内幕信息
B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格．获取不正当利益
D．隐瞒重要事实的财务会计报告

单项选择题

证券公司的主要业务内容有（）。

A．股票、债券和基金
B．发行、自营和基金管理
C．承销、咨询和基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

单项选择题

我国的证券法于（）正式实施。

A．1998年4月
B．1998年12月
C．1999年7月
D．2003年1月

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券是（）。

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为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的（）。

（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。

下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

基金管理人与托管人之间的关系是（）。

设某一累进利率债券的面额为1000元，持满一年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（）元。

（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。

商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是（）。

债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）人民币。

政府发行证券的品种仅限于（）。

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（）。

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。

在金融期货交易中，（）需开立保证金账户。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

按揭支持证券的基础产品是（）。

我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

看涨期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。

公募发行，又称（），是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。

报价驱动制度是指（）。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。

定向发行又被称为（）。

关于私募证券的特征，下列说法正确的是（）。

货币市场基金是（）的一种基金。

股东能否获得预期股息、红利收益，取决于（）。

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（）。

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（）。

1982年1月，中国国际信托投资公司在（）债券市场发行了私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。

在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。

证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。

如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。

开放式基金的交易价格取决于（）。

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券是（）。

公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）提出。

根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。（）

（）是期货市场的核心。

下列选项中，下属于银行证券的是（）。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。

（）是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

外国债券的特点是（）。

全国性社会保障基金主要投向（）。

下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。

证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务经验。

（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

下列（）情形属于操纵证券市场罪。

证券公司的主要业务内容有（）。

我国的证券法于（）正式实施。