金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和...

( )又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

( )年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则-《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

A．1998
B．1999
C．2000
D．2001

金融衍生工具是指( )。

A．建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品
B．建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
C．基础金融产品或基础金融变量
D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

单项选择题

( )是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

A．独立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．期货合约
D．期权合约

单项选择题

（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A．金融期货
B．金融期权
C．金融互换
D．权证

单项选择题

( )通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

A．认股权证
B．备兑权证
C．认购权证
D．认沽权证

单项选择题

根据权证行权所买卖的( )，可将权证分为认股权证和备兑权证。

A．基础资产或标的资产
B．基础资产的来源
C．持有人权利
D．行权的时间

单项选择题

( )也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。

A．认股权证
B．备兑权证
C．认购权证
D．认沽权证

单项选择题

( )是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。

A．金融期货
B．金融期权
C．金融互换
D．金融远期

单项选择题

利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为( )。

A．金融期货
B．金融期权
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具

单项选择题

根据权证行权的( )，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

A．基础资产或标的资产
B．基础资产的来源
C．持有人权利
D．行权的时间

单项选择题

( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

A．金融期货
B．金融期权
C．金融互换
D．金融远期

单项选择题

( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A．金融期货
B．金融期权
C．金融互换
D．金融远期

单项选择题

备兑权证通常由( )发行。

A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．商业银行
D．投资银行

单项选择题

按照权证持有人( )，可将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。

A．基础资产或标的资产
B．基础资产的来源
C．持有人权利
D．行权的时间

单项选择题

权证的( )即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。

A．存续时间
B．行权时间
C．行权日期
D．行权比例

单项选择题

（）可以在权证失效日之前任何交易日行权

A．美式权证
B．欧式权证
C．百慕大权证
D．平价权证

单项选择题

（）仅可以在失效日当日行权。

A．美式权证
B．欧式权证
C．百慕大权证
D．平价权证

单项选择题

( )实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。

A．认股权
B．备兑权证
C．认购权证
D．认沽权证

单项选择题

( )是指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。

A．行权价格
B．购买价格
C．期权价格
D．期货价格

单项选择题

( )属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。

A．认股权
B．备兑权证
C．认购权证
D．认沽权证

单项选择题

目前权证交易实行( )回转交易。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

( )是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。

A．存续时间
B．行权时间
C．行权日期
D．行权比例

单项选择题

( )即权证持有人有权行使权利的日期。

A．存续时间
B．行权时间
C．行权日期
D．行权比例

单项选择题

( )是指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。

A．证券给付结算方式
B．现金结算方式
C．存款结算方式
D．其他结算方式

单项选择题

（）是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

A．证券给付结算方式
B．现金结算方式
C．存款结算方式
D．其他结算方式

单项选择题

就可转换债券而言，其( )与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。

A．有效期限
B．转换期限
C．到期期限
D．到期日

单项选择题

( )是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成为发行人普通股票的证券。

A．可转换优先股票
B．期货合约
C．期权合约
D．权证

单项选择题

( )是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

A．可转换债券
B．期货合约
C．期权合约
D．权证

单项选择题

( )是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。

A．有效期限
B．转换期限
C．到期期限
D．到期日

单项选择题

下列关于可转换债券的说法，不正确的是( )。

A．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
B．可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格下降时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
C．可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品
D．某些可转换债券所附的转股权可以与债券相分离，单独交易，称为可分离交易的可转换债券

单项选择题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年。

A．5
B．6
C．7
D．8

单项选择题

( )是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。

A．转换价格
B．转换比率
C．转换数量
D．转换时间

单项选择题

( )是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。

A．赎回
B．回售
C．认购
D．发行

单项选择题

可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A．5
B．6
C．7
D．8

单项选择题

( )是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。

A．转换价格
B．转换比率
C．转换数量
D．转换时间

单项选择题

( )是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

A．赎回
B．回售
C．认购
D．发行

单项选择题

我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A．30
B．35
C．40
D．45

单项选择题

( )是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。

A．转化价值
B．理论价值
C．市场价格
D．内在价值

单项选择题

将可转换债券视为一般的债券所具有的价值称为( )。这一价值相当于将未来一系列债息收入加上面值按一定市场利率折成的现值，即不可转换债券的理论价值。

A．转化价值
B．投资价值
C．市场价格
D．内在价值

单项选择题

可转换债券的( )以理论价值为基础并受供求关系的影响。

A．转化价值
B．投资价值
C．内在价值
D．市场价格

单项选择题

( )是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

A．资产证券化
B．期权合约
C．权证
D．期货合约

单项选择题

( )是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A．发起人、承销人
B．特定目的机构或特定目的受托人
C．信用增级机构、信用评级机构
D．证券化产品投资者

单项选择题

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以( )为基础发行证券。

A．资产
B．企业
C．公司
D．特定的资产池

单项选择题

负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为( )。

A．发起人、承销人
B．特定目的机构或特定目的受托人
C．信用增级机构
D．证券化产品投资者

单项选择题

( )年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

A．2003
B．2004
C．2005
D．2006

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。这是衍生工具的( )特点。

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( )又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

( )年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则-《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

金融衍生工具是指( )。

( )是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

下列选项中( )不是独立衍生工具。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这决定了其具有( )。

金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。这是衍生工具的( )特点。

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。这是衍生工具的( )特点。

( )是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

( )指嵌入到非衍生合同(简称“主合同”)中的衍生金融工具。

( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。

( )是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具。

( )是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。用于转移或防范信用风险。

( )指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。

远期交易是指( )。

按( )分类，金融衍生工具可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

( )指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。

( )是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。

（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

( )通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

根据权证行权所买卖的( )，可将权证分为认股权证和备兑权证。

( )也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。

( )是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。

利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为( )。

根据权证行权的( )，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

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备兑权证通常由( )发行。

按照权证持有人( )，可将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。

权证的( )即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。

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（）仅可以在失效日当日行权。

( )实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。

( )是指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。

( )属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。

目前权证交易实行( )回转交易。

( )是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。

( )即权证持有人有权行使权利的日期。

( )是指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。

（）是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

就可转换债券而言，其( )与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。

( )是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成为发行人普通股票的证券。

( )是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

( )是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。

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( )是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。

( )是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。

可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

( )是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。

( )是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

( )是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。

将可转换债券视为一般的债券所具有的价值称为( )。这一价值相当于将未来一系列债息收入加上面值按一定市场利率折成的现值，即不可转换债券的理论价值。

可转换债券的( )以理论价值为基础并受供求关系的影响。

( )是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

( )是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以( )为基础发行证券。

负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为( )。

( )年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。