多项选择题

影响行业景气的外因是( )。

A．宏观经济指标波动
B．经济周期
C．上下游产业链的供应需求变动
D．生产能力变动

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多项选择题

下列哪些属于早期投资理论的内容( )。

A．复利与现值
B．即期价格、远期价格与期望价格
C．证券基本面分析
D．现代资产组合理论

多项选择题

市场微结构理论主要研究的内容有( )。

A．价格形成与价格发现过程
B．市场结构与设计
C．市场透明度
D．微观结构理论的具体应用

多项选择题

公平交易要求( )。

A．现金流出的现值正好等于现金流入的现值
B．现金流出的现值大于现金流入的现值
C．该投资行为所产生的现金流的净现值等于0
D．该投资行为所产生的现金流的净现值大于0

多项选择题

下列哪些模型是债券估值模型( )。

A．零息债券定价
B．附息债券定价
C．累息债券定价
D．资产报酬率

多项选择题

下列属于债券收益率特性的是( )。

A．当期收益率可以反映每单位投资的资本收益
B．到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同贴现率
C．即期利率也称“零利率”，是零息债券到期收益率的简称
D．持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益

多项选择题

股票的绝对估值方法包括( )。

A．现金流贴现模型
B．红利贴现模型
C．自由现金流贴现模型
D．市净率

多项选择题

财政收入包括的主要项目有( )。

A．各项税收
B．专项收入
C．其他收入
D．国有企业计划亏损补贴

多项选择题

下面关于权证的说法正确的是( )。

A．认沽权证的持有人有权卖出标的证券
B．欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
C．按权证的内在价值，可将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
D．现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算

多项选择题

银行结售汇制由( )组成。

A．银行柜台结售汇市场
B．银行间外汇市场
C．银行结售汇市场
D．外汇市场

多项选择题

以下不属于通货膨胀对证券市场影响因素的是( )。

A．通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下跌
B．严重的通货膨胀货币加速贬值，人们将会囤积商品、购买房屋等进行保值，资金流入证券市场，引起股价和债券价格上涨
C．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的确定性，也使得企业未来经营状况具有更大的确定性，从而减少证券投资的风险

多项选择题

货币政策对宏观经济的调控作用突出表现在( )。

A．通过调控利率保持社会总供给与总需求的平衡
B．货币供给增加有利于贷款利率降低，减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大
C．通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定
D．低利率鼓励消费，高利率则有利于吸收储蓄

多项选择题

投机与投资的区别与联系主要有( )。

A．投机者持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为
B．投资者主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投机者可以是与国民经济相关的各个行业
C．投资者的行为往往追求高风险、高收益；投机者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小
D．投资包含投机，二者是密不可分的

多项选择题

中央银行进行直接信用控制的具体手段包括( )。

A．规定利率限额与信用配额
B．信用条件限制
C．规定金融机构流动性比率
D．窗口指导

多项选择题

对衰退产业的调整和援助政策主要包括( )。

A．限制进口
B．财政补贴
C．减免税
D．鼓励出口

多项选择题

影响行业景气的外因是( )。

A．宏观经济指标波动
B．经济周期
C．上下游产业链的供应需求变动
D．生产能力变动

多项选择题

运用演绎法进行行业分析，步骤是( )。

A．接受(拒绝)假设
B．观察
C．寻找模式
D．假设

多项选择题

下列属于调查研究法特性的是( )。

A．在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究法
B．通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行
C．可以获得最新的资料和信息
D．省时、省力并节省费用

多项选择题

产业组织政策主要包括( )。

A．市场秩序政策
B．产业合理化政策
C．促进资源向技术开发领域投入的政策
D．产业保护政策

多项选择题

从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是( )。

A．守法合规
B．诚实信用
C．客观、公平、审慎原则
D．忠实客户利益

多项选择题

下列属于行业幼稚期特点的是( )。

A．高风险
B．低收益
C．产品价格高
D．公司数量很多

多项选择题

和公司营运能力有关的指标为( )。

A．存货周转率
B．流动资产周转率
C．销售净利率
D．销售毛利率

多项选择题

对公司规模变动特征和扩张潜力的分析包括( )。

A．公司的发展趋势
B．公司主要产品的市场前景及未来的市场份额
C．公司的财务状况以及投资和筹资潜力
D．行业地位的变化

多项选择题

《证券投资顾问业务暂行规定》对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有( )。

A．客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B．揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C．说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D．表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

多项选择题

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。

A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

多项选择题

证券分析师在分析公司盈利能力时，应当排除的因素有( )。

A．证券买卖等非正常项目
B．已经或将要停止的营业项目
C．重大人事变动
D．会计准则和财务制度变更带来的累计影响

多项选择题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )实行留痕管理。

A．时间
B．方式
C．内容
D．对象和审阅过程

多项选择题

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括( )。
A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D．美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括( )。
E．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

多项选择题

资产重组中的关联交易，其对公司经营和业绩的影响需要结合( )进行具体分析。

A．重组目的
B．重组所处的阶段
C．重组方的实力
D．重组后的整合

多项选择题

一些常见的或有事项包括( )。

A．已贴现商业承兑汇票形成的或有负债
B．未决诉讼、仲裁形成的或有负债
C．为其他单位提供债务担保形成的或有负债
D．很可能给企业带来经济利益的或有资产

多项选择题

使用市盈率指标时应注意( )。

A．该指标不能用于不同行业公司的比较
B．在每股收益很小或亏损时的高市盈率说明公司未来发展潜力大
C．市盈率的高低受市价的影响
D．市盈率的理想取值范围有一个统一标准

多项选择题

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为30%、期望收益率为14%，证券B的标准差为25%、期望收益率为12%。以下说法正确的有( )。

A．最小方差证券组合为40%×A+60%×B
B．最小方差证券组合为5/11×A+6/11×B
C．最小方差证券组合的方差为14.8%
D．最小方差证券组合的方差为0

多项选择题

以下有价证券能够带来基本收益的是( )。

A．普通股
B．附息债券
C．优先股
D．商业票据

多项选择题

下列属于资本资产定价模型在资源配置方面应用的是( )。

A．牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B．牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C．熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
D．熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合

多项选择题

在组合投资理论中，有效证券组合是指( )。

A．可行域内部任意可行组合
B．可行域的左上边界上的任意可行组合
C．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
D．可行域右上边界上的任意可行组合

多项选择题

证券组合管理的基本步骤包括( )。

A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．组建证券投资组合
D．投资组合的修正

多项选择题

下列属于金融工程核心分析技术组合与分解技术特性的是( )。

A．利用基础性的金融工程工具来组装具有特定流动性及收益、风险特征的金融产品
B．是无套利均衡原理的具体应用
C．被称之为复制技术
D．复制组合与被复制组合可以完全实现有条件的对冲

多项选择题

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为( )。

A．被动管理
B．主动管理
C．积极管理
D．消极管理

多项选择题

适合入选收入型组合的证券有( )。

A．附息债券
B．低派息低风险普通股
C．优先股
D．避税债券

多项选择题

下列属于VaR法特性的是( )。

A．它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露
B．提供了一个统一的方法来测量风险
C．使得不同类型资产的风险之间具有可比性
D．简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险

多项选择题

蒙特卡罗模拟法的主要缺点有( )。

A．需要繁杂的电脑技术和大量的复杂抽样
B．涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险
C．对于代表价格变动的随机模型，若是选择不当，会导致模型风险的产生
D．模拟所需的样本数必须要足够大，才能使估计出的分布得以与真实的分布接近