期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司...

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

多项选择题

期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．营业执照被公司登记机关依法注销
B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

多项选择题

《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求期货从业人员（）。

A．应用适当的技能
B．以小心谨慎的态度为投资者提供服务
C．以独立客观的态度为投资者提供服务
D．维护投资者的合法权益

多项选择题

关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

多项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。

A．净资本不得低于人民币1 500万元
B．净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C．净资本与净资产的比例不得低于40%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

多项选择题

期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。

A．取消会员资格并公告
B．通过媒体公开谴责
C．协会内通报批评
D．批评

多项选择题

中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。

A．从业资格的认定
B．从业资格的管理
C．从业资格的撤销
D．组织从业资格考试

多项选择题

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。

A．审核材料
B．考察谈话
C．调查从业经历
D．公开选举

多项选择题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A．《公司法》
B．《期货交易管理条例》
C．《期货从业人员管理办法》
D．《期货公司管理办法》

多项选择题

在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位

多项选择题

期货交易所因（）而解散。

A．章程规定的营业期限届满
B．会员数少于规定最低数量
C．会员大会或者股东大会决定解散
D．中国证监会决定关闭

多项选择题

期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买入
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买入

多项选择题

下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有（）。

A．股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B．董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
C．董事长主持股东大会、董事会会议
D．独立董事由董事会提名，股东大会通过

多项选择题

下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任
D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

多项选择题