根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要...

单项选择题

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。

A．专业胜任能力
B．风险控制能力
C．风险分析能力
D．投资组合能力

单项选择题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构
C．财政部
D．地方财政局

单项选择题

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．监事会
B．独立董事
C．首席风险官
D．首席执行官

单项选择题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A．6个月
B．1年
C．18个月
D．2年

单项选择题

期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

A．说明
B．提示
C．保证
D．预测

单项选择题

为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A．岗位培训
B．后续职业培训
C．分析师培训
D．学历教育

单项选择题

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A．该日持仓和交易结算结果
B．该日所有交易结算结果
C．该日之前所有交易结算结果
D．该日之前所有持仓和交易结算结果

单项选择题

我国期货交易所是（）。

A．行业自律性非法人社团
B．行业自律性法人社团
C．按章程和交易规则实行自律管理的法人单位
D．按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位

单项选择题

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A．结算担保金
B．风险准备金
C．结算准备金
D．风险担保金

单项选择题

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。

A．非执行董事
B．执行董事
C．内部董事
D．独立董事

单项选择题

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A．期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B．总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C．总经理任期为三年，可以连选连任
D．未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

单项选择题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A．半
B．1
C．2
D．3

单项选择题

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A．董事长
B．总经理
C．财务负责人
D．首席风险官

单项选择题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A．报告中国期货业协会
B．报告中国证监会派出机构
C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

单项选择题

承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。

A．过错责任
B．强制交割
C．买卖自负
D．公平

单项选择题

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A．应当按照公司标准计算保证金
B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当相应调减净资本

单项选择题

首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A．3
B．5
C．10
D．20

单项选择题

我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A．期货交易所
B．中央登记结算中心
C．期货业协会结算中心
D．交割仓库

单项选择题

A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（），必须报中国证监会批准。

A．5%
B．100%
C．50%
D．70%

单项选择题

股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A．50
B．20
C．100
D．10

单项选择题

持仓限额是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。

A．持仓品种
B．持仓时间
C．持仓量
D．持仓成本

单项选择题

期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A．过失
B．重大过失
C．故意
D．故意或者重大过失

单项选择题

下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。

A．上海期货交易所
B．香港期货交易所
C．芝加哥期货交易所
D．澳洲雪梨期货交易所

单项选择题

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．3日
B．5日
C．10日
D．15日

单项选择题

有权批准期货交易所设立的机关是（）。

A．国家发展和改革委员会
B．中国银监会
C．国家工商行政管理总局
D．中国证监会

单项选择题

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，（）。

A．不承担赔偿责任
B．需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%
C．承担50%的赔偿责任
D．应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

单项选择题

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．第5个工作日
B．第3个工作日
C．第2个工作日
D．当日

单项选择题

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A．期货交易所与期货公司共同承担
B．期货公司承担
C．期货交易所承担
D．期货交易所承担主要责任

单项选择题

期货交易所的法人代表是（）。

A．理事长
B．董事长
C．监事长
D．总经理

单项选择题

在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A．12
B．6
C．2
D．1

单项选择题

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A．3万
B．5万
C．10万
D．20万

单项选择题

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A．该客户的保证金
B．期货交易所的自有资金
C．期货交易所的风险准备金
D．期货交易公司的储备金

单项选择题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守，严格执行。（）

A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度
D．投资者行为准则；投资者适当性制度

单项选择题

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A．为损失的百分之五十以上
B．不超过损失的百分之五十
C．为损失的百分之八十以上
D．不超过损失的百分之八十

单项选择题

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大专以上学历
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必需的时间和精力

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A．5%
B．10%
C．30%
D．70%

单项选择题

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A．风险管理
B．信息披露
C．档案管理
D．业务管理

单项选择题

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

A．中国期货业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．国家外汇管理局
D．期货交易所

单项选择题

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A．维护客户和公司的合法利益
B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D．谨慎地在职权范围内行使职权

单项选择题

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

单项选择题

某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A．由期货公司自行承担
B．由期货交易所承担全部的赔偿责任
C．由期货交易所承担次要的赔偿责任
D．由期货交易所承担相应的赔偿责任

单项选择题

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

A．在营业部所在地的媒体上
B．在人民法院指定的报刊或者媒体上
C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上
D．在期货交易所指定的报刊或者媒体上

单项选择题

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

A．1个工作日
B．2个工作日
C．5个工作日
D．10个工作日

单项选择题

期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（）。

A．向投资者充分揭示股指期货风险
B．要求投资者签署（股指期货交易特别风险揭示）
C．与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

单项选择题

期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A．作出行政处罚
B．及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C．及时移送中国证监会处理
D．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

单项选择题

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A．侵权责任
B．违约责任
C．侵权责任和违约责任
D．不承担责任

单项选择题

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A．10
B．15
C．20
D．60

单项选择题

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成（）。

A．操纵证券、期货交易价格罪
B．诈骗罪
C．内幕交易罪
D．洗钱罪

单项选择题

期货交易所应当发布的信息不包括（）。

A．即时行情
B．持仓量排名情况
C．成交量排名情况
D．会员盈亏排名情况

单项选择题

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（）。

A．期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务
C．期货公司业务实行许可制度
D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

单项选择题

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

A．在营业部所在地的媒体上
B．在人民法院指定的报刊或者媒体上
C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上
D．在期货交易所指定的报刊或者媒体上

单项选择题

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过50%
B．不超过20%
C．不超过80%
D．不超过60%

单项选择题

展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A．期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所理事会
D．中国证监会派出机构

单项选择题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A．3
B．5
C．7
D．15

单项选择题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

A．1
B．2
C．3
D．5

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）

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期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

我国期货交易所是（）。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（），必须报中国证监会批准。

股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

持仓限额是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。

期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

有权批准期货交易所设立的机关是（）。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，（）。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

期货交易所的法人代表是（）。

在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（）。

期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成（）。

期货交易所应当发布的信息不包括（）。

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（）。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守，严格执行。（）

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守，严格执行。（）