某可转换公司债券，年利为10.25%，发行期为2年，债券价格1200元，其转...

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

单项选择题

首次公开发行股票上市后（）日内，主承销商应当报送承销总结报告。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。

A．承购包销方式与公开招标方式
B．代销方式
C．公开招标方式
D．承购包销方式

单项选择题

下列关于公司收购方式的陈述，正确的是（）。

A．横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者
B．生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为，是横向收购
C．生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为，是混合收购
D．同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，是纵向收购

单项选择题

上市公司的下列各种行为中，不适用于《重组管理办法》的是（）。

A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为
B．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为
C．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为
D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为

单项选择题

关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

A．目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购
B．目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就要支付高昂的处理成本
C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功
D．从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是大股东

单项选择题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请。

A．国务院
B．中国证监会
C．上市公司所在证券交易所
D．中国证券业协会

单项选择题

A女士为某公司股东，在公司召开股东大会时，作为公司的无记名股票持有人，其应于会议召开（）目前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。

A．5
B．15
D．20
D．35

单项选择题

向外商转让上市公司国有股和法人股，应当特别注意维护（）的合法权益。

A．外商
B．大股东
C．国有股股东
D．中小股东

单项选择题

关于股票回购策略，下列说法正确的是（）。

A．目标公司就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购，使得收购方不得不提高价格，从而增加其收购难度
B．对假装收购、实际进行股票套利的进攻者，目标公司的溢价回购股票，可以有效地阻止进攻者的套利行为
C．目标公司的股票回购行为称为“绿色勒索”
D．这种收购一般称为防御性收购

单项选择题

单独或者合并持有公司股份总数（）以上的股东提议召开临时股东大会的，应当在2个月内召开临时股东大会。

A．5%
B．10%
C．30%
D．49%

单项选择题

关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是（）。

A．上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务
B．控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作
C．控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围
D．上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算

单项选择题

上市公司须经股东大会审批的对外担保是（）。

A．为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保
B．单笔担保额超过最近1期经审计净资产5%的担保
C．对股东、实际控制人及其关联方提供的担保
D．上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近1期经审计净资产45%以后提供的任何担保

单项选择题

A上市公司拟为B公司提供担保，根据规定，应当经出席董事会的（）董事审议同意并做出决议。

A．1/3以上
B．1/2以上
C．2/3以上
D．全部

单项选择题

甲公司拥有乙公司60%的股权，如果甲公司要向乙公司派遣股权代表，根据规定，最多可以派遣（）名。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少（）名注册会计师4字。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

经深圳证券交易所同意，上市公司可以暂缓披露相关信息，暂缓披露的期限一般不超过（）个月。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

公司聘用会计师事务所应当由公司（）决定，任何部门和个人都不得擅自指定或强迫公司聘用其推荐的会计师事务所（审计事务所）。

A．股东大会
B．董事会
C．经理
D．监事会

单项选择题

为了判断发行人盈利能力的持续性，需要计算的财务指标不包括（）。

A．毛利率
B．资产收益率
C．利息保障系数
D．每股收益

某可转换公司债券，年利为10.25%，发行期为2年，债券价格1200元，其转换价格为20元，假设股票在到期前1个月为转换期，并且股价维持在30元，则转换成股票的收益与领取债券利息的金额分别是（）元。

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甲公司经过批准开始公开发行新股，根据规定，针对该公司发行股份前已发行的股份，甲公司自其股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

某国公司法规定，只有股东认缴全部股份并实际出资后，公司才能够成立。据此，该国公司采取的是（）。

根据《公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原侧。

张某和李某决定采取募集设立的方式设立一股份有限公司，二人共同起草了公司的章程根据规定，该公司章程只有经过（）表决通过才能够生效。

发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

对于首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后（）个工作日内在中国证监会指是网站披露跟踪报告。

中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。

中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后，应在（）个工作日内作出是否受理的决定。

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，该制度应当经公司（）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过（）培训，并取得资格证书。

某上市公司拟公开发行新股，则该公司在最近（）年内财务会计文件应无虚假记载。

B上市公司因为发展需要，拟公开发行新股，则根据《上市公司证券发行管理办法》，该公司必须在最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为，才能申请发行。

魏某是某上市公司的现任董事，该公司拟申请发行新股，则要求魏某及其他董事最近一个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近______个月内未受到过证券交易所的公开谴责。（）

上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产收益率应平均在（）以

下列有关可转债的陈述，不正确的是（）。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司公开发行新股的，公司高级管理人员和核心技术人员应在最近（）个月内未发生重大不利变化。

公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。

下列关于发行企业债券必备条件的说法，错误的是（）。

根据《证券公司债券管理暂行办法》，合格投资者的注册资本应在______万元以上或者经审计的净资产在______万元以上。（）

短期融资券发行过程中，注册会议原则上每周召开（）次。

测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠（）。

下列机构或组织中，（）负责受理短期融资券的发行注册。

根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于（）

某投资者有资金10万元，准备投资于3年期的金融工具，若投资年利率为8%，则用单利计算，其投资的未来值为______万元；用复利计算，其投资的未来值为______万元。（）

（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

资本资产定价模型中的单因素模型假设（）。

下列关于现值的说法，正确的是（）。

已知X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是（）。

某可转换公司债券，年利为10.25%，发行期为2年，债券价格1200元，其转换价格为20元，假设股票在到期前1个月为转换期，并且股价维持在30元，则转换成股票的收益与领取债券利息的金额分别是（）元。

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关于影响债券投资价值的因素，下列说法不正确的是（）。

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下列关于标的资产的收益对期权价格影响的说法，不正确的是（）。

主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后向（）报送承销商备案材料。

关于“混合式”招标，下列说法错误的是（）。

首次公开发行股票上市后（）日内，主承销商应当报送承销总结报告。

目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。

下列关于公司收购方式的陈述，正确的是（）。

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关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请。

A女士为某公司股东，在公司召开股东大会时，作为公司的无记名股票持有人，其应于会议召开（）目前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。

向外商转让上市公司国有股和法人股，应当特别注意维护（）的合法权益。

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单独或者合并持有公司股份总数（）以上的股东提议召开临时股东大会的，应当在2个月内召开临时股东大会。

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甲公司拥有乙公司60%的股权，如果甲公司要向乙公司派遣股权代表，根据规定，最多可以派遣（）名。

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少（）名注册会计师4字。

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为了判断发行人盈利能力的持续性，需要计算的财务指标不包括（）。

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某投资者有资金10万元，准备投资于3年期的金融工具，若投资年利率为8%，则用单利计算，其投资的未来值为万元；用复利计算，其投资的未来值为万元。（）