建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系...

单项选择题

张军作为邓霞的代理人到证券经纪商柜台为邓霞开立资金账户，下列关于张军需提供的证卡的说法错误的是（）。

A．邓霞的身份证件及其复印件
B．张军的身份证件及其复印件
C．张军的证券账户卡及其复印件
D．邓霞的证券账户卡及其复印件

单项选择题

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A．100%
B．150%
C．300%
D．500%

单项选择题

证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

A．周一、周三、周五
B．周五
C．周二、周四
D．周一至周五

单项选择题

下列不属于具有结算代理人资格的金融机构的是( )。

A．国有合资商业银行
B．国有独资商业银行
C．股份制商业银行
D．烟台住房储蓄银行

单项选择题

一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C．B和C席位均增加某实物券300手
D．A和C席位均增加某实物券300手

单项选择题

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

单项选择题

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。

A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续

单项选择题

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。

A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

单项选择题

下列关于基金的叙述，正确的是( )。

A．开放式基金以市场价格交易
B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似

单项选择题

关于网上定价发行，错误的说法是( )。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

单项选择题

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金

单项选择题

根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为( )。

A．0.005元
B．0.001元
C．0.1元
D．0.01元

单项选择题

已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是( )亿元。

A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88

单项选择题

下列关于可转换债券的叙述，正确的足( )。

A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

单项选择题

结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。

A．中国银行
B．中国人民银行
C．建设银行
D．工商银行

单项选择题

( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期)
D．2004年记账式(二期)

单项选择题

下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）。

A．以代理人的身份从事证券交易
B．收入来源为收取的佣金
C．不承担交易中的价格风险
D．收入来源为买卖价差

单项选择题

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月

单项选择题

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

单项选择题

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例

单项选择题

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值

单项选择题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

A．3
B．6
C．10
D．15

单项选择题

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元

单项选择题

提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

A．流动性
B．稳定性
C．有效性
D．安全性

单项选择题

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

单项选择题

证券经纪商以( )的身份从事证券交易。

A．委托人
B．授权人
C．受托人
D．代理人

单项选择题

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )收入。

A．证券公司
B．国家税收部门
C．证券交易所
D．中国登记结算公司

单项选择题

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。

A．前一交易日融资买入额、融资余额
B．前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C．融资融券业务盈亏状况
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息

单项选择题

在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。

A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价
B．以净价价格为最后清算交割价格
C．以含利息的全价报价
D．价格固定，不随行就市

单项选择题

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

单项选择题

( )不属于上市后的证券存管业务。

A．非交易过户
B．交易过户
C．发放现金红利
D．股东名册登录

单项选择题

网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

你可能感兴趣的试题

在我国，交易所会员( )是被允许的。

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

差额清算方式的主要优点是可以( )。

标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。

按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。

在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高决策机构。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是( )。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在( )。

现今印花税A股按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括( )。

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。

根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌( )小时。

某投资者于2008年5月19日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。

( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

张军作为邓霞的代理人到证券经纪商柜台为邓霞开立资金账户，下列关于张军需提供的证卡的说法错误的是（）。

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

下列不属于具有结算代理人资格的金融机构的是( )。

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。

下列关于基金的叙述，正确的是( )。

关于网上定价发行，错误的说法是( )。

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为( )。

下列关于可转换债券的叙述，正确的足( )。

结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。

( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。

证券经纪商以( )的身份从事证券交易。

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )收入。

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。

在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。

( )不属于上市后的证券存管业务。

网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。