下列各项中，属于基金面临的外部风险的是( )。

单项选择题

小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为( )。

A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%

单项选择题

基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起( )日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5
B．7
C．10
D．15

单项选择题

以下属于自律性组织的是( )。

A．托管银行
B．证券公司
C．中国证券业协会
D．基金管理公司

单项选择题

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人

单项选择题

某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的( )。

A．日每万份基金净收益为0.9131元
B．日每万份基金净收益为3.0179元
C．基金份额净值为1.0179元
D．基金份额净值为0.9131元

单项选择题

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的( )。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%

单项选择题

在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付( )。

A．基金份额
B．股票
C．现金
D．债券

单项选择题

下列股票基金的分析指标中，( )是最能全面反映基金经营成果的指标。

A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率

单项选择题

( )是按投资对象不同来划分基金的。

A．契约型基金、公司型基金
B．封闭式基金、开放式基金
C．股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

单项选择题

根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金管理人。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

我国目前的基金监管法律法规体系是以( )为核心。

A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金运作管理办法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《基金公司管理条例》

单项选择题

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括( )。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D．基金监管机构

单项选择题

根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权( )依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

A．基金托管银行
B．证券交易所
C．各地证监局
D．中国证券业协会

单项选择题

下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录

单项选择题

《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由( )负责。

A．保荐人
B．发行人
C．投资者
D．承销商

单项选择题

划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3
B．5
C．6
D．10

单项选择题

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800
B．2000
C．3000
D．4000

单项选择题

基金投资管理过程中，一般由（）制订投资组合具体方案。

A．研究部门
B．投资决策委员会
C．基金经理
D．交易部

单项选择题

基金销售的( )反映从投资人的需要和实际承受能力出发向投资人销售合适的产品的理念。

A．规范性
B．服务性
C．专业性
D．适用性

单项选择题

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22

单项选择题

( )是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类

单项选择题

基金募集失败后，所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人，其中，资金利率选用( )。

A．SHIBOR
B．银行同期存款利率
C．同期国债回购利率
D．同期交易所市场国债收益率

单项选择题

基金托管人的首要职责是( )。

A．完成基金资金清算
B．进行基金会计核算
C．安全保管基金资产
D．监督基金投资运作

单项选择题

根据运作方式的不同，基金可以分为( )。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金

单项选择题

二次项法是由( )提出的。

A．特雷诺与夏普
B．特雷诺与玛泽
C．夏普与玛泽
D．亨芮科桑和莫顿

单项选择题

公开披露的基金信息，不可以包括( )。

A．基金募集情况
B．对证券投资业绩的预测
C．基金资产净值、基金份额净值
D．涉及基金管理人的诉讼

单项选择题

国家法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》

单项选择题

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品

单项选择题

某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易( )。

A．为折价交易，折价率为5.76%
B．为折价交易，折价率为12.68%
C．为溢价交易，溢价率为14.52%
D．为溢价交易，溢价率为6.11%

单项选择题

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( )。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

单项选择题

商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者年以上证券、金融业务的工作经历。( )

A．1/3；3
B．1/3；5
C．1/2；3
D．1/2；5

单项选择题

无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。

A．份数
B．比例
C．资金
D．数量

单项选择题

基金交易费中，由证券公司向基金收取的是( )。

A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费

单项选择题

关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是( )。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管
B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

单项选择题

开放式基金的( )模式的基金认购费率一般随着基金份额持有时间的延长而递减。

A．前端收费
B．后端收费
C．全额收费
D．净额收费

单项选择题

( )标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

单项选择题

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

在我国，开放式基金的申购、赎回采用( )交易原则。

A．“未知价”
B．“确定价”
C．“协商价”
D．“随机价”

单项选择题

封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。

A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内

单项选择题

从2008年4月24日起，基金买卖股票按照( )的税率征收印花税。

A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．4‰

单项选择题

目前，LOF份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。

A．1
B．2
C．4
D．5

单项选择题

关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

单项选择题

债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和( )等方式。

A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行

单项选择题

基金营销实务中，客户维护的核心主要是对( )的维护。

A．产品
B．市场
C．客户关系
D．销售核心业务

单项选择题

下列关于基金评级的说法，不正确的是( )。

A．基金评级的方式直观易懂
B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级
C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全
D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

单项选择题

( )所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。

A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

场外认购的LOF基金份额注册登记在( )。

A．中国结算公司的证券登记结算系统
B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统
D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

单项选择题

根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

A．10
B．15
C．20
D．40

单项选择题

下列关于基金份额冻结的说法中，错误的是( )。

A．基金份额冻结由基金托管人受理
B．基金份额冻结由国家有权机关提出
C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结
D．基金份额冻结由基金注册登记机构受理

单项选择题

信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。

A．未来价格
B．资产价格
C．约定价格
D．市场价格

下列各项中，属于基金面临的外部风险的是( )。

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投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。

开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是( )。

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

对基金营销反应弱的客户更加重视( )。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展( )业务。

( )是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

零息债券又称零息票债券，是以( )面值的价格发行和交易。

信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起( )个工作日内披露临时报告。

目前，我国证券市场推出的权证均为( )。

对处于形成期的家庭来说，投资应该以( )为主。

海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是( )。

基金的费用不包括( )。

基金定期报告中需要进行审计的是( )。

货币市场基金的份额净值( )。

国内第一只上市开放式基金(LOF)是( )基金。

基金信息披露的内容不包括( )。

基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配基金收益。

政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于( )。

公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的( )。

基金管理人最基本、最重要的业务是( )。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

下列各项中，属于基金面临的外部风险的是( )。

下列关于简单份额净值收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是( )。

根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效( )的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

我国积极管理的股票型基金一般按照( )的比例计提基金管理费。

基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起( )日内，将代销协议报送中国证监会。

以下属于自律性组织的是( )。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

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在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付( )。

下列股票基金的分析指标中，( )是最能全面反映基金经营成果的指标。

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根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金管理人。

我国目前的基金监管法律法规体系是以( )为核心。

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括( )。

根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权( )依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由( )负责。

划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

基金投资管理过程中，一般由（）制订投资组合具体方案。

基金销售的( )反映从投资人的需要和实际承受能力出发向投资人销售合适的产品的理念。

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

( )是反映证券市场发展程度的重要指标。

基金募集失败后，所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人，其中，资金利率选用( )。

基金托管人的首要职责是( )。

根据运作方式的不同，基金可以分为( )。

二次项法是由( )提出的。

公开披露的基金信息，不可以包括( )。

国家法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易( )。

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( )。

商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。( )

无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。

基金交易费中，由证券公司向基金收取的是( )。

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开放式基金的( )模式的基金认购费率一般随着基金份额持有时间的延长而递减。

( )标志着我国全国性基金市场的诞生。

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

在我国，开放式基金的申购、赎回采用( )交易原则。

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从2008年4月24日起，基金买卖股票按照( )的税率征收印花税。

目前，LOF份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。

关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。

债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和( )等方式。

基金营销实务中，客户维护的核心主要是对( )的维护。

下列关于基金评级的说法，不正确的是( )。

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根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

下列关于基金份额冻结的说法中，错误的是( )。

信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。

商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者年以上证券、金融业务的工作经历。( )