多项选择题

下列关于净额结算的说法，正确的是( )。

A．可以简化操作手续
B．清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算
C．清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算
D．清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算
E．清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算

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多项选择题

以下属于技术风险的范围的是( )。

A．电脑交易系统的故障
B．电脑软件的故障
C．交易系统容量过小
D．电力故障
E．市场宏观条件的恶劣

多项选择题

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权

多项选择题

董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足

多项选择题

客户交易结算资金第三方存管的核心内容是( )。

A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体
B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账
C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划。转和客户资金存取的职责
D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务

多项选择题

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A．建立投资指令审核制度
B．执行公平交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管

多项选择题

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

多项选择题

自营业务具有的特点是( )。

A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性

多项选择题

在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为( )。

A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．有形席位

多项选择题

证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。

A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行是证券交易的前提
D．证券交易有利于证券发行的顺利进行

多项选择题

全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。

A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．中国人民银行派人就交易过程进行监督
D．房产抵押制度

多项选择题

下列关于基金产品的风险评估包括( )。

A．风险等级包括低等级、中级等级和高等级风险三个层次
B．基金产品的风险包括历史规模和持仓比例
C．基金成立以来有无违规行为发生
D．基金招募说明书所明示的投资方向

多项选择题

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。

A．回购期限
B．回购资金属性
C．回购协议
D．回购债券品种

多项选择题

董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足

多项选择题

目前，证券交易风险的种类主要有( )。

A．市场风险
B．法律风险
C．技术风险
D．管理风险
E．经营风险

多项选择题

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形

多项选择题

健全创业板投资者教育工作制度，需要( )。

A．通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B．应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C．应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D．应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存

多项选择题

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司可以采取的措施有( )。

A．调整担保品范围及品种
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整保证金比例
D．调整融资、融券保证金比例

多项选择题

通过阅读《客户须知》，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，( )，公司客户投诉电话等事项。

A．个人证券账户与资金账户实名制
B．客户与代理人的关系
C．合法的证券公司及证券营业部
D．投资品种与委托买卖方式的选择

多项选择题

证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年

多项选择题

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )

A．没收违法所得
B．罚款
C．警告
D．追究刑事责任

多项选择题

封闭式基金募集期限届满时，满足( )的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

A．基金份额总额达到核定规模90%以上
B．基金份额持有人人数达到200人以上
C．基金份额总额达到核定规模80%以上
D．基金份额持有人人数达到100人以上

多项选择题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。

A．规模失控
B．变相自营
C．操纵市场
D．内幕交易
E．决策失误

多项选择题

有价证券的运送必须有( )押送。

A．2名以上的银行的专人
B．2名保安公司的专人
C．2名以上的工作人员
D．1名公司保安

多项选择题

买断式回购对完善市场功能的意义表现在( )。

A．有利于降低利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新

多项选择题

可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。

A．可转换债券的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况

多项选择题

对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括( )等。

A．设立满2年
B．主营业务突出，具有持续经营记录
C．公司治理结构健全
D．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

多项选择题

我国的账户种类根据用途划分可分为( )。

A．上海证券账户
B．人民币普通股票账户
C．人民币特种股票账户
D．证券投资基金账户

多项选择题

下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。

A．可以简化操作手续，提高清算效率
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

多项选择题

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。

A．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B．住宅证明
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件

多项选择题

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对( )进行审核，方能接受委托。

A．委托内容
B．委托人身份
C．委托卖出的证券数量
D．委托买入的资金金额

多项选择题

下列属于上海、深圳交易所所设机构的是( )。

A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会

多项选择题

自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办( )回购业务。

A．国债
B．企业债
C．政策性金融债
D．中央银行融资券

多项选择题

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括( )。

A．本人身份证原件及复印件
B．本人普通资金账户卡
C．本人普通证券账户卡
D．专用信用交易的银行卡

多项选择题

证券公司操纵市场的行为是指( )。

A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格
B．制造证券市场假象
C．诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
D．扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的

多项选择题

下列关于净额结算的说法，正确的是( )。

A．可以简化操作手续
B．清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算
C．清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算
D．清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算
E．清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算

多项选择题

融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件( )。

A．上市交易超过3个月
B．近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C．基金持有户数不少于1000户
D．基金持有户数不少于4000户

多项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合的要求有( )。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
D．最近2年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

多项选择题

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。

A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．钱货两清

多项选择题

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．合规
B．审慎
C．合法
D．创新

多项选择题

以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的是( )。

A．预留印鉴
B．银行账号
C．法人全称
D．注册号码

多项选择题

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户提供融资融券服务
B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

多项选择题

对新进入的一个买进有效委托，( )。

A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D．若成交，其成交价格取决卖方叫价

多项选择题

目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是 ( )。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
E．T+4

多项选择题

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。

A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

多项选择题

一笔债券质押式回购的两个交易主体是指( )。

A．债券融入方
B．正回购方
C．债券卖出方
D．逆回购方

多项选择题

全国银行问债券回购交易的参与者包括( )。

A．外国银行机构
B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

多项选择题

要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。

A．可度量性
B．有价值
C．可接近性
D．差异性

多项选择题

挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

A．进入破产清算程序
B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C．北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请
D．中国证券业协会规定的其他情形

多项选择题

以下属于上市公司运作行为的有( )。

A．分红派息、配股、转股
B．回购、赎回
C．吸收合并、破产
D．生产、销售、盈利或亏损

多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

多项选择题

证券经纪业务营销活动主要包括( )。

A．客户招揽
B．产品及服务销售
C．客户服务
D．媒体宣传

多项选择题

上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括( )。

A．履约金制度
B．仓位控制
C．质押库制度
D．标准券制度

多项选择题

投资咨询服务中需要防止的行为有

A．诱使客户进行不必要的证券买卖
B．介绍技术分析软件的使用方法
C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D．对证券市场的走势发表肯定性意见

多项选择题

在集合资产管理计划中，客户承担的义务有( )。

A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

多项选择题

权证交易中禁止的事项包括( )。

A．权证发行人买卖自己发行的权证
B．标的证券的发行人买卖标的证券的权证
C．权证交易方进行价格操纵
D．利用权证内幕信息进行权证的风险回避
E．权证交易内幕信息的外漏

多项选择题

股票网上发行具有( )优点。

A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．稳定性

多项选择题

A股账户按持有人可以分为( )

A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．境内投资者证券账户

多项选择题

证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定( )的权利义务。

A．客户
B．证券公司
C．资产托管机构
D．证券监督机构

多项选择题

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。

A．当事人姓名、住所等相关信息
B．订立合同的目的和依据
C．客户与证券公司双方的声明与保证
D．开立信用账户的有关内容

多项选择题

下列有关公平原则的说法正确的是( )。

A．参与各方应当获得平等的机会
B．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
C．一概公正地对待交易的各方
D．根据资金数量的不同决定交易优先顺序
E．资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇