多项选择题

下列关于境内上市外资股说法正确的是( )。

A．采取记名股票形式
B．以人民币标明面值
C．以外币认购
D．以外币买卖

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多项选择题

2009年6月中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，其中，第一阶段改革主要措施有( )。

A．完善询价和申购的报价约束机制
B．优化网上发行机制
C．对网上单个申购账户设定上限
D．加强新股认购风险提示

多项选择题

股份的含义一般包括( )。

A．股份是股份有限公司资本的构成成分
B．股份代表了股份有限公司股东的权利
C．股份代表了股份有限公司股东的义务
D．股份可以通过股票价格的形式表现其价值

多项选择题

保荐期间的阶段为( )。

A．尽职推荐阶段
B．持续督导阶段
C．尽职督导阶段
D．合法推荐阶段

多项选择题

股份有限公司的设立可以采用( )方式。

A．发起设立
B．法人设立
C．募集设立
D．独资设立

多项选择题

董事会向公司登记机关报送的文件包括( )。

A．公司登记申请书
B．创立大会的会议记录
C．验资证明
D．公司住所证明

多项选择题

2006年3月中国证监会发布并实施了《上市公司股东大会规则》，对( )作出了一系列规定。

A．股东大会的召集
B．股东大会的提案与通知
C．股东大会的召开
D．监管措施

多项选择题

企业进行股份制改组是为了( )。

A．确立法人财产权，解决资产归属问题
B．建立规范的公司治理结构，实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系
C．使公司组织形式更合理，明晰产权关系
D．筹集资金，为扩大生产募集资金

多项选择题

上市公司的关联方主要包括( )。

A．控股股东
B．其他股东
C．控股股东及其股东控制或参股的企业
D．发行人参与的合营企业

多项选择题

公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地可以采取( )处置。

A．以土地使用权作价人股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．一次性买断

多项选择题

新股发行体制改革遵循的改革原则有( )。

A．坚持市场化方向
B．促进新股定价进一步市场化
C．注重培育市场约束机制
D．推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责

多项选择题

主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供( )文件。

A．募集说明书单行本
B．承销协议及承销团协议
C．律师鉴证意见
D．会计师事务所验资报告

多项选择题

询价对象有下列( )情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A．未提出对价格的真实看法
B．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
C．最近一年被监管谈话2次
D．最近12个月被监管谈话5次

多项选择题

注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有( )类型。

A．无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．无法表示意见

多项选择题

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括( )。

A．上市保荐书
B．发行公告
C．招股说明书摘要
D．招股说明书

多项选择题

发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括( )。

A．询价推介时间
B．定价公告刊登日期
C．申购日期和缴款日期
D．股票上市日期

多项选择题

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )文件。

A．发行保荐书
B．保荐代表人专项授权书
C．招股说明书
D．招股说明书摘要

多项选择题

信息披露的方式主要有( )。

A．刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
B．通过图书出版的方式
C．刊登在中国证监会指定的互联网网站
D．置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

多项选择题

发行人应在招股说明书中披露( )风险因素。

A．市场占有率下降
B．内部控制有效性不足导致的风险
C．现金流状况不佳
D．技术不成熟

多项选择题

实际控制人应披露到( )为止。

A．最终的国有控股主体
B．国外投资者
C．自然人
D．机构投资者

多项选择题

尽职调查是( )的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B．保荐机构设计发行方案
C．保荐机构成功销售股票
D．明确保荐机构责任范围

多项选择题

股东大会应当对( )作出表决。

A．本次发行证券的种类和数量
B．本次发行证券的发行方式
C．本次发行证券的发行对象
D．募集资金用途

多项选择题

增发股票的发行方式主要有( )。

A．网上定价发行与网下配售相结合
B．网上竞价发行
C．网下网上同时定价发行
D．只通过网下配售

多项选择题

企业债券的利率由发行人与其主承销商根据( )确定的。

A．信用等级
B．风险程度
C．市场供求状
D．企业债券利率管理的有关规定

多项选择题

可转换公司债券是一种含权贷款，兼有( )的双重特征。

A．公司债券
B．股票
C．期货
D．国债

多项选择题

下列( )情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

A．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
B．未建立募集资金专项存储制度
C．存在操纵经营业绩的情形
D．最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%

多项选择题

记账式国债采取( )方式分销。

A．场内挂牌
B．场内签订分销合同
C．场外签订分销合同
D．试点商业银行柜台销售

多项选择题

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列( )条件。

A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
D．符合法定的可转换公司债券发行条件

多项选择题

商业银行发行金融债券应具备( )条件。

A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4%
C．最近3年连续盈利
D．最近3年利润连续增长

多项选择题

一次足额发行或限额内分期发行金融债券，当发生( )情况时，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。

A．发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
B．高级管理人员变更
C．控制人变更
D．发行人作出新的债券融资决定

多项选择题

证券公司定向发行债券，合格投资者满足的条件有( )。

A．依法设立的法人或投资组织
B．按照规定和章程可从事债券投资
C．注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在1000万元以上
D．注册资本在2000 7Y5云以上或者经审计的净资产在2000万元以上

多项选择题

境内上市外资股的发行，资产评估的目的在于( )。

A．提供企业真实的资产价值
B．向境外投资者反映企业的实际资产价值
C．向境内投资者反映企业的实际资产价值
D．防止国有资产的流失

多项选择题

下列关于境内上市外资股说法正确的是( )。

A．采取记名股票形式
B．以人民币标明面值
C．以外币认购
D．以外币买卖

多项选择题

作为上市公司的商业银行公开发行混合资本债券，应着重披露( )信息。

A．资本公积金
B．资本充足率
C．其他债务本息偿付
D．普通股红利支付

多项选择题

招股说明书中关于综合售股应说明( )情况。

A．发行地
B．比例分配
C．发行价格
D．认购方式

多项选择题

《信贷资产证券化试点会计处理规定》是根据( )法律及法规制定的。

A．《中华人民共和国会计法》
B．《中华人民共和国信托法》
C．《中华人民共和国银行法》
D．《信贷资产证券化试点管理办法》

多项选择题

在公司债券发行中，债券受托管人由( )担任。

A．本次发行的保荐机构
B．经中国证监会认可的机构
C．经中国银监会认可的机构
D．经中国人民银行认可的机构

多项选择题

在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供( )服务。

A．预警服务
B．制定反收购策略
C．评价服务
D．利润预测

多项选择题

下列( )情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。

A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
B．已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份
C．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%
D．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%

多项选择题

公司收购按购并双方的行业关联性可以划分( )。

A．横向收购
B．要约收购
C．纵向收购
D．混合收购