2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。

单项选择题

开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

平均收益率按计算方式可分为（）。

A．算术平均收益率和加权平均收益率
B．加权平均收益率和协调平均收益率
C．协调平均收益率和简单平均收益率
D．算术平均收益率和几何平均收益率

2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。

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开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

审慎监管原则主要是针对基金管理人( )的监管。

对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由( )。

《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该( )。

下列各基金品种中，( )不须披露上市交易公告书。

境内机构投资者应当依照有关规定向( )申请经营外汇业务资格。

世界上最早、最有影响的股价指数是( )。

平均收益率按计算方式可分为（）。

证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。

下列选项中，不属于基金投资所面临的内部风险的是( )。

关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是( )。

某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为( )。

基金营销实务中，客户投诉的根本原因是( )。

国家法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。

基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。

目前，在我国，只能由（）担任基金管理人。

下列各项中，基金信息披露不包括( )。

某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为( )元，所花费的认购费用约为( )元。

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。

在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。

基金销售适用性的( )原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。

基金销售中常用的营业推广手段不包括( )。

下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是( )。

某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于( )。

基金资产的所有者是( )。

一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是( )。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。

在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。

( )不属于基金净值公告中需要披露的信息。

交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是( )指数的表现，属于( )基金。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。( )

《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。

下列关于基金收费的说法，不正确的是( )。

《证券投资基金销售管理办法》对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备其他条件。下列说法错误的是( )。

基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指( )。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是( )。

根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。

提前赎回风险是指( )有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

最易受到购买力风险损害的证券是( )。

下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的( )。

根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年，交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是( )。

《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过( )天。

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事( )年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

分析债券基金的两个主要角度是( )。

（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为( )元/股。

基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括( )。

基金管理费率通常与基金规模( )。

下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。

下列关于基金评级的说法，错误的是( )。

基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般( )损益。

基金宣传推介材料可以( )。

某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。

基金合同生效不足( )个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

( )是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是( )。

下列各项中，( )不属于基金利润的内容。

下列关于货币市场基金收益公告的说法，不正确的是( )。

关于债券与股票，下列说法错误的是( )。

在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是( )。

我国基金的投资对象或者投资行为不能是( )

基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是( )。

下列选项中，( )是基金销售活动的业务主体。

多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换的基金称为( )。

存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

( )的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于万元人民币。( )