有效市场假设理论的论述可以追溯到( )的研究。

单项选择题

某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为( )。

A．28%
B．10%
C．15%
D．11.5%

单项选择题

基金( )是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核

单项选择题

债券流动性越大，投资者要求的收益率越( )。

A．不变
B．高
C．低
D．不确定

单项选择题

( )买卖基金的差价收入征收营业税。

A．金融机构
B．非金融机构
C．企业投资者
D．个人投资者

单项选择题

( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A．资产保管
B．资金清算
C．投资监督
D．会计复核

单项选择题

基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给( )的行为。

A．基金经理
B．托管银行
C．基金管理公司
D．基金投资人

单项选择题

发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是( )

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．对冲基金
D．契约型基金

单项选择题

( )更看重管理公司本身素质的衡量。

A．微观衡量
B．事后衡量
C．公司衡量
D．基金衡量

单项选择题

( )对基金运作活动进行自律管理。

A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国银行业协会

单项选择题

下列有关公式错误的是______。

A．认购份额=基金份额面值/(净认购金额+认购利息)
B．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C．认购费用=净认购金额×认购费率
D．净认购金额=认购费用/认购费率

单项选择题

在进行( )管理时，使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。

A．积极债券组合
B．积极债券分散
C．消极债券分散
D．消极债券组合

单项选择题

詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由 ( )得出的。

A．资本资产定价(CAPM)
B．证券市场线(SML)
C．套利定价模型(APT)
D．资本市场线(CML)

单项选择题

( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金组织
D．基金份额持有人

单项选择题

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )一条。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业发展

单项选择题

基金管理公司应当建立健全客户( )划分的内部管理制度。

A．资产总额
B．从业经验
C．风险等级
D．风险偏好

单项选择题

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和( )等基本类型。

A．成长型基金
B．公募基金
C．货币市场基金
D．主动型基金

单项选择题

契约型基金投资者的权利主要体现在( )。

A．基金公司章程
B．基金合同条款
C．基金制度
D．口头约定

单项选择题

关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。

A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B．基金托管人可以单独处分基金财产
C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D．托管人应该完全执行基金管理人的指令

单项选择题

对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．每股盈余成长率

单项选择题

下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是( )。

A．法人资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模

单项选择题

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3
B．7
C．10
D．20

单项选择题

专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于( )万元人民币。

A．1000
B．2000
C．3000
D．4000

单项选择题

关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是( )。

A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高

单项选择题

就债券研究而言，它主要侧重于( )。

A．债券的久期判断
B．债券的走势形态判断
C．债券的到期时间判断
D．债券的到期收益率判断

单项选择题

投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是( )。

A．证券投资政策
B．个股研究报告
C．行业研究报告
D．投资组合业绩评估报告

单项选择题

有效市场假设理论的论述可以追溯到( )的研究。

A．马柯威茨
B．巴奇列
C．罗斯
D．夏普

单项选择题

如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是( )。

A．不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
B．相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
C．相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
D．不同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例

单项选择题

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括( )。

A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

单项选择题

基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告( )。

A．2个
B．3个
C．4个
D．5个

单项选择题

基金评价的一个隐含假设是( )。

A．基金本身的情况是稳定的
B．基金本身的情况是不稳定的
C．组合风险是可测的
D．组合收益是可测的

单项选择题

( )即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

A．内部环境控制
B．会计系统内部控制
C．信息技术内部控制
D．销售业务流程控制

单项选择题

根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金

单项选择题

基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。

A．合法性
B．及时性
C．审慎性
D．独立性

单项选择题

分级基金的高杠杆具有“双刃剑”作用，上涨时会( )收益，下跌时会( )亏损。

A．放大，缩小
B．放大，放大
C．缩小，缩小
D．缩小，放大

单项选择题

基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

A．7
B．3
C．5
D．1

单项选择题

( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A．内部控制
B．外部控制
C．直接控制
D．间接控制

单项选择题

( )是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。

A．行业研究报告
B．证券研究报告
C．证券投资政策
D．证券投资组合业绩评估报告

单项选择题

基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.15%
B．0.2%
C．0.25%
D．0.3%

单项选择题

开放式基金份额的发售，由( )负责办理。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金监管者
D．基金投资者

单项选择题

QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。

A．拟投资的衍生品种及其基本特性
B．拟采取的组合避险
C．有效管理策略及采取的方式、频率
D．投资预期收益

单项选择题

( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A．消极的股票风格管理
B．积极的股票风格管理
C．稳定的股票风格管理
D．稳健的股票风格管理

单项选择题

使ETF的价格与净值趋于一致的是( )。

A．基金的套利机制
B．基金的被动投资
C．实物申购赎回机制
D．完全复制指数

单项选择题

在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有( )。

A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约

单项选择题

招募说明书摘要出现在每( )个月更新的招募说明书中。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

基金管理人按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配收益。

A．基金托管人
B．基金份额持有人
C．基金管理公司主要股东
D．基金托管银行

单项选择题

在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。

A．投资组合保险策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配
D．买入并持有策略

单项选择题

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能较买入并持有策略( )。

A．好
B．差
C．一样
D．都有可能

有效市场假设理论的论述可以追溯到( )的研究。

你可能感兴趣的试题

首次发行上市的股票，在估值技术雉以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。

一般而言，行业资产配置的时间为( )。

基金管理公司的收入主要来自( )。

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过( )。

我国基金监管法律法规体系的核心是( )。

封闭式基金的登记业务由( )办理。

世界上第一个开放式基金是( )。

2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是( )。

基金募集失败，( )应承担法定责任。

( )认为，证券价格由有信息的投资者决定。

不属于封闭式基金合同内容的是( )。

契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由( )来规范。

某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为( )。

基金( )是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。

债券流动性越大，投资者要求的收益率越( )。

( )买卖基金的差价收入征收营业税。

( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给( )的行为。

发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是( )

( )更看重管理公司本身素质的衡量。

( )对基金运作活动进行自律管理。

下列有关公式错误的是______。

在进行( )管理时，使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。

詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由 ( )得出的。

( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )一条。

基金管理公司应当建立健全客户( )划分的内部管理制度。

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和( )等基本类型。

契约型基金投资者的权利主要体现在( )。

关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。

对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。

下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是( )。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于( )万元人民币。

关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是( )。

就债券研究而言，它主要侧重于( )。

投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是( )。

有效市场假设理论的论述可以追溯到( )的研究。

如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是( )。

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括( )。

基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告( )。

基金评价的一个隐含假设是( )。

( )即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。

基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。

分级基金的高杠杆具有“双刃剑”作用，上涨时会( )收益，下跌时会( )亏损。

基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

( )是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。

基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

开放式基金份额的发售，由( )负责办理。

QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。

( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

使ETF的价格与净值趋于一致的是( )。

在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有( )。

招募说明书摘要出现在每( )个月更新的招募说明书中。

基金管理人按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配收益。

在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。

如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能较买入并持有策略( )。