根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

不定项选择

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

不定项选择

利率衍生工具主要包括（）。

A．远期利率协议
B．利率期权
C．利率期货
D．利率互换

不定项选择

股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A．单只股票
B．股票组合
C．股票债券组合
D．股票价格指数

不定项选择

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

A．现货交易
B．互换交易
C．远期交易
D．期货交易

不定项选择

金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。

A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
B．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的

不定项选择

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。

A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

不定项选择

根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．基础资产性质
D．基础资产的来源

不定项选择

与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是（）。

A．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0
B．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大
C．目前我国股票市场实行T+2清算制度，而期货市场是T+0
D．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性

不定项选择

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。

A．权利载体不同
B．行权方式不同
C．行权时间不同
D．权利内容不同

不定项选择

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

A．不动产证券化、应收账款证券化
B．信贷资产证券化
C．未来收益证券化
D．债券组合证券化

不定项选择

下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。

A．凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露
B．预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票
C．定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
D．上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务

不定项选择

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。

A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．制定行业公约，促进公平竞争
D．后续职业培训

不定项选择

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。

A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物

不定项选择

国际证监会组织证券监管目标是（）。

A．保护投资者
B．保证证券市场的公平效率和透明
C．降低系统性风险
D．消除系统性风险

不定项选择

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。

A．发行人要足额缴纳注册资本
B．发行人主营业务明确稳定
C．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
D．发行人资产完整

根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

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我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

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股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。

根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是（）。

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。

国际证监会组织证券监管目标是（）。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。