货币市场基金和债券型基金的基金销售服务费年费率一般为( )。

单项选择题

《证券投资基金销售管理办法》对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备其他条件。下列说法错误的是( )。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

单项选择题

基金募集失败后，所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人，其中，资金利率选用( )。

A．SHIBOR
B．银行同期存款利率
C．同期国债回购利率
D．同期交易所市场国债收益率

单项选择题

投资者对基金产品的选择依赖于( )。

A．政治因素和经济因素
B．宏观因素和微观因素
C．个人自身因素和环境因素
D．外在因素和内在因素

单项选择题

基金市场营销计划的主要内容不包括( )。

A．目标市场和可能存在的问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状
D．市场威胁和市场机会

单项选择题

基金交易费用的核算一般按( )计提。

A．日
B．月
C．季
D．年

单项选择题

《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资者的( )销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。

A．年龄
B．知识背景
C．风险承受能力
D．财务状况

单项选择题

基金销售机构内部控制的( )原则是指基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。

A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

单项选择题

QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括( )。

A．币种
B．拒绝申购的情形
C．暂停申购的情形
D．巨额赎回的情形

单项选择题

普通股票股东是否享有优先认股权，取决于( )。

A．认购时间与股权登记日的关系
B．认购时间
C．股权登记日
D．持有股票时间的长短

单项选择题

划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为( )个等级。

A．3
B．5
C．6
D．10

单项选择题

根据基金管理公司独立董事制度的相关规定，基金管理公司的独立董事人数不得少于( )人。

A．3
B．5
C．7
D．9

单项选择题

基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指( )。

A．可测原则
B．易入原则
C．成长原则
D．识别原则

单项选择题

( )的利率在债券存续期内其票面利率保持不变。

A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．固定利率债券

单项选择题

下列各项中，( )不属于投资收益。

A．资产支持证券投资收益
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益

单项选择题

基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

下列各项中，不属于保守型投资者目的的是( )。

A．保值
B．增值
C．安全
D．稳健

货币市场基金和债券型基金的基金销售服务费年费率一般为( )。

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我国目前封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

客户流失的( )指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

以下关于资本证券的叙述错误的是( )。

( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

下列目标市场选择策略中，( )是指销售机构以一个或几个细分市场作为目标市场。

每个投资者只能开设和使用( )个证券账户或基金账户。

封闭式基金的收益分配每年不得少于( )次。

下列选项中，不属于基金投资所面临的内部风险的是( )。

存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

国内首只结构化基金是( )。

关于基金的认购费，下列说法正确的是( )。

境内机构投资者应当依照有关规定向( )申请经营外汇业务资格。

根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可以分为( )。

中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。

证券投资基金( )的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

基金信息披露的内容不包括( )。

可转换债券在转换前后体现的分别是( )。

目前我国开放式基金的销售渠道不包括( )。

规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务的基本法律文件是( )。

凭证式债券是债权人认购债券的( )。

我国目前只能由( )担任基金管理人。

( )是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。

开放式基金的( )模式的基金认购费率一般随着基金份额持有时间的延长而递减。

( )一般具有强大的销售力量和网络渠道，在销售自己产品的时候“搭售”其他基金管理公司的产品。

下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。

目前，我国证券市场推出的权证均为( )。

( )多属于阶段性或短期性刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和大量地购买某一基金产品。

( )在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。

“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个( )。

一般情况下，优先股票的股息率是( )的。

在基金营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

国家法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。

基金年度报告一般在会计年度结束后( )日内经过审计后予以公告。

下列各类基金信息披露文件中，( )的信息量最大。

开放式基金申购一般采用( )方式。

二次项法是由( )提出的。

下列各项中，申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括( )。

下列各项中，( )属于基金市场营销特殊性的具体表现。

债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和( )等方式。

下列关于基金份额冻结的说法中，错误的是( )。

根据投资对象的不同，基金可以分为( )。

关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的( )提取一定比例的客户维护费。

下列各要素中，基金促销手段不包括( )。

( )是通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

基金管理人应当将不低于赎回费总额的( )归入基金财产。

为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

货币市场基金和债券型基金的基金销售服务费年费率一般为( )。

目前，我国开放式基金估值中，按照( )对上市流通的有价证券进行估值。

( )是基金管理公司最基本的一项业务。

与基金相比，银行理财产品的投资门槛较高，认购金额通常要求在( )万元以上。

证券交易所具有监管职能，它是( )。

( )一般以稳定收益类证券为主要投资对象。

基金行业自律组织的成员通常不包括( )。

在我国，开放式基金的申购、赎回采用( )交易原则。

下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括( )。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，还应当特别注意一些事项。下列叙述错误的是( )。

一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。

《证券投资基金销售管理办法》对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备其他条件。下列说法错误的是( )。

基金募集失败后，所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人，其中，资金利率选用( )。

投资者对基金产品的选择依赖于( )。

基金市场营销计划的主要内容不包括( )。

基金交易费用的核算一般按( )计提。

《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资者的( )销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。

基金销售机构内部控制的( )原则是指基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。

QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括( )。

普通股票股东是否享有优先认股权，取决于( )。

划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为( )个等级。

根据基金管理公司独立董事制度的相关规定，基金管理公司的独立董事人数不得少于( )人。

基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指( )。

( )的利率在债券存续期内其票面利率保持不变。

下列各项中，( )不属于投资收益。

基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。