期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包...

单项选择题

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。

A．董事长是总经理的表叔
B．总经理是首席风险官的弟弟
C．董事长是总经理的前夫
D．董事长和首席风险官是非常要好的朋友

单项选择题

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

A．适当合并，独立经营，独立核算
B．统一管理，统一经营，统一核算
C．严格分开，独立经营，独立核算
D．统一管理，统一经营，独立核算

单项选择题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理的兼职申请
D．可以助其以调用的形式进行兼职

单项选择题

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿
C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
D．供应商应在中国期货业协会注册

单项选择题

下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。

A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
B．乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔
C．丙投资者净资产为人民币100万元
D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔

单项选择题

某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。

A．监事会主席
B．期货公司法定代表人
C．经营管理主要负责人
D．财务负责人

单项选择题

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．1
B．3
C．5
D．10

单项选择题

期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．经理
B．监事会
C．独立董事
D．首席风险官

单项选择题

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A．审慎经营
B．风险适中
C．风险最小化
D．利润最大化

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A．2个月
B．3个月
C．5个月
D．6个月

单项选择题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。

A．3年
B．3年以上
C．5年
D．5年以上

单项选择题

客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A．应当按照公司标准计算保证金
B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当相应调减净资本

单项选择题

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

A．在营业部所在地的媒体上
B．在人民法院指定的报刊或者媒体上
C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上
D．在期货交易所指定的报刊或者媒体上

单项选择题

在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A．期货公司规定
B．交易所规定
C．中国证监会规定
D．经营成本或行业自律标准

单项选择题

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A．工商行政管理部门
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．公司所在地的中国证监会派出机构

单项选择题

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。

A．知情权
B．否决权
C．解释权
D．同意权

单项选择题

一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。

A．具有相应的决策机制和操作流程
B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形
C．不存在严重不良诚信记录
D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

单项选择题

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

A．以本人的年收入证明文件为准
B．以近1个月的金融类资产证明文件为准
C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

单项选择题

下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D．决定对违规行为的纪律处分

单项选择题

期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A．营业期限届满，股东大会决定不再延续
B．股东大会决定解散
C．破产
D．因合并或者分立需要解散

单项选择题

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年

单项选择题

下列机构中，可以代理期货交易的是（）。

A．期货投资咨询机构
B．期货交易所非期货公司结算会员
C．期货交易所
D．期货公司

单项选择题

会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．3/4

单项选择题

期货公司首席风险官向（）负责。

A．期货交易所
B．期货公司监事会
C．期货公司董事会
D．中国期货业协会

单项选择题

有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。

A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构
C．期货公司
D．中国期货业协会

单项选择题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A．3
B．5
C．7
D．15

单项选择题

期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A．主要部门负责人情况表
B．股东会关于变更注册资本的决议文件
C．变更注册资本的详细方案
D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

单项选择题

期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（）。

A．由客户自行承担
B．由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任
C．由客户承担主要责任
D．由超仓者承担

单项选择题

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。

A．期货交易
B．商业银行
C．中国人民银行
D．结算会员，由结算会员提交期货交易所

单项选择题

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（）

A．15；15
B．15；30
C．30；45
D．30；60

单项选择题

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．50%
B．60%
C．80%
D．100%

单项选择题

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月

单项选择题

证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B．代理客户进行期货交易、结算或者交割
C．收付、存取或者划转期货保证金
D．为客户从事期货交易提供融资或者担保

单项选择题

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A．1
B．5
C．10
D．20

单项选择题

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A．最高的比例
B．最低的比例
C．平均比例
D．重新调整

单项选择题

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定
B．部门规章的强制性规定
C．地方性法规的强制性规定
D．司法解释的强制性规定

单项选择题

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该客户
B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例
D．期货交易所和该客户共同连带

单项选择题

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．1年内
B．6个月内
C．3年内或永久性
D．永久性

单项选择题

在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A．期货公司
B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会

单项选择题

申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A．中国证监会
B．期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司

单项选择题

某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用Y，期货公司承担损失X
D．企业承担费用X和损失Y

单项选择题

期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A．营利性
B．自律性
C．行政性
D．自发性

单项选择题

我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A．总经理
B．理事长
C．独立董事
D．会员代表

单项选择题

任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金、自有资金
B．信贷资金、经营利润
C．信贷资金、财政资金
D．经营利润、自有资金

单项选择题

期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货公司
D．非期货公司结算会员

单项选择题

客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A．在市场上回购
B．进行公证
C．妥善保存
D．提交期货交易所

单项选择题

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月

单项选择题

下列主体中，不能提取风险准备金的是（）。

A．期货交易所
B．期货公司
C．非期货公司结算会员
D．期货保证金安全存管监控机构

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿

单项选择题

机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。

A．已被本机构聘用
B．最近3年内未受过刑事处罚
C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

单项选择题

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）

A．为期货公司提供中间介绍业务的机构
B．期货公司
C．期货投资咨询机构
D．中国期货业协会

单项选择题

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。

A．终止营业部申请书
B．申请日前3个月月末的风险监管报表
C．拟终止营业部的决议文件
D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3
B．5
C．7
D．15

单项选择题

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A．公开的集中交易
B．公开的分散交易
C．不公开的分散交易
D．不公开的集中交易

单项选择题

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A．相互混合、统一管理
B．相互独立、分级管理
C．相互独立、分别管理
D．相互混合、分级管理

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。

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期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。

某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。

客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

在我国设立期货公司，应当在（）注册。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。

一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

下列机构中，可以代理期货交易的是（）。

会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

期货公司首席风险官向（）负责。

有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。

期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（）。

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过______个交易日；案情复杂的，可以延长至______个交易日。（）

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

下列主体中，不能提取风险准备金的是（）。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（）