期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司...

单项选择题

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

A．2
B．5
C．7
D．3

单项选择题

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货业协会
B．期货公司
C．期货交易所
D．保障基金

单项选择题

期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A．较低的收盘价
B．较高的收盘价
C．较低的开盘价
D．较高的开盘价

单项选择题

期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A．期货业协会
B．财政部门
C．中国证监会
D．期货公司

单项选择题

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C．选举和更换会员理事
D．决定专门委员会的设置

单项选择题

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定（）应当承担的责任与相应的责任追究程序。

A．期货公司
B．法定代表人
C．中国期货业协会
D．期货交易所

单项选择题

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

期货公司股东应当按照（）行使表决权。

A．公司章程
B．出资比例
C．学历高低
D．从业年限

单项选择题

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。

A．董事
B．独立董事
C．董事长
D．监事

单项选择题

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国金融期货交易所

单项选择题

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．中国证监会
B．期货保证金安全存管监控机构
C．会员
D．期货公司

单项选择题

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A．董事会
B．风险管理部门或者岗位
C．首席风险官
D．合规审查部门或者岗位

单项选择题

《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构
B．中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．中国期货业协会

单项选择题

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，（）。

A．单处或者并处3万元以下罚款
B．单处或者并处5万元以下罚款
C．单处或者并处6万元以下罚款
D．单处或者并处8万元以下罚款

单项选择题

申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是（）。

A．申请书
B．任职资格申请表
C．资质测试合格证明
D．关于独立性的声明

单项选择题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A．中国证监会
B．期货公司
C．公司住所地的中国证监会派出机构
D．期货交易所

单项选择题

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．3
B．5
C．10
D．20

单项选择题

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

A．期货公司
B．客户利益
C．期货公司从业人员
D．期货交易所

单项选择题

期货投资咨询业务人员应当以（）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．财政部门

单项选择题

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（）。

A．会员会
B．保证金
C．期货市场监管费
D．经营费

单项选择题

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A．联合办公
B．设备共享
C．信息隔离
D．信息沟通

单项选择题

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（）。

A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B．以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C．利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
D．以公司名义收取服务报酬

单项选择题

期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A．2
B．3
C．5
D．若干

单项选择题

期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由（）承担。

A．中国证监会派出机构
B．会计师事务所
C．期货公司
D．期货业协会

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_（）万元以下罚款。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A．中国期货业协会
B．中国证监会及其派出机构
C．期货交易所
D．国务院

单项选择题

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．财政部门

单项选择题

下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是（）。

A．取得金融期货经纪业务资格
B．具有从事金融期货结算业务的详细计划
C．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历
D．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

单项选择题

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A．结算会员
B．全面结算会员
C．投资者
D．非结算会员

单项选择题

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施
B．保证金标准
C．非结算会员结算准备金最低余额
D．客户拥有的资金总额

单项选择题

非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进入期货交易所。

A．期货公司员工
B．期货交易所员工
C．全面结算会员期货公司
D．非结算会员期货公司

单项选择题

结算准备金最低余额应当由（）向全面结算会员期货公司缴纳。

A．期货公司资金
B．期货交易所资金
C．结算会员自有资金
D．非结算会员自有资金

单项选择题

全面结算会员期货公司应当建立并执行（）结算制度。

A．当日无负债
B．次日负债
C．期末无负债
D．期初元负债

单项选择题

非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A．期货公司
B．期货交易所
C．客户
D．中国期货业协会

单项选择题

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，（）应当向期货交易所报告。

A．非结算会员
B．结算会员
C．客户的代理人
D．中国期货业协会

单项选择题

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（）。

A．允许其进行交易
B．禁止其开仓
C．永久取消其交易资格
D．强行平仓

单项选择题

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．前一周
B．前一日
C．前两日
D．当日

单项选择题

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．3
B．2
C．5
D．8

单项选择题

中国证监会派出机构可根据（）原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。

A．保守性
B．审慎监管
C．可靠性
D．实质重于形式

单项选择题

期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A．5
B．8
C．10
D．15

单项选择题

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A．月度风险监管报表
B．季度会计报表
C．半年度会计报表
D．年度风险监管报表

单项选择题

《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A．盈利性
B．变现能力
C．金额大小
D．项目内容

单项选择题

全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国期货业协会

单项选择题

期货公司风险监管报表中的资产是指（）。

A．客户保证金
B．期货公司自身资产
C．期货交易所资金
D．净资本

单项选择题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A．净资本不低于10亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的70%

单项选择题

《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A．2%
B．5%
C．10%
D．20%

单项选择题

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。

A．各自所在地的中国证监会派出机构
B．证券公司所在地的中国证监会派出机构
C．期货公司所在地的中国证监会派出机构
D．中国期货业协会

单项选择题

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A．每日
B．每月
C．每半年
D．每年

单项选择题

（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A．中国期货保证金监控中心有限责任公司
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会

单项选择题

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。

A．期货交易所
B．期货公司
C．客户
D．中国期货业协会

单项选择题

期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A．审慎
B．客观
C．实名制
D．统一开户

单项选择题

期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A．监控中心
B．证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

期货公司股东应当按照（）行使表决权。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，（）。

申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是（）。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

期货投资咨询业务人员应当以（）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（）。

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（）。

期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由（）承担。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_（）万元以下罚款。

（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是（）。

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进入期货交易所。

结算准备金最低余额应当由（）向全面结算会员期货公司缴纳。

全面结算会员期货公司应当建立并执行（）结算制度。

非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，（）应当向期货交易所报告。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（）。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

中国证监会派出机构可根据（）原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。

期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

期货公司风险监管报表中的资产是指（）。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

（）负责客户开户管理的具体实施工作。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。

期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。