通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。

A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

单项选择题

编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

单项选择题

新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的（），在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

单项选择题

通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

单项选择题

当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．10%
B．20%
C．25%
D．15%

单项选择题

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。

A．2158.82点
B．456.92点
C．463.21点
D．2188.55点

单项选择题

目前道琼斯股价指数是采用（）。

A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法

单项选择题

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%
B．30%
C．40%
D．20%

单项选择题

下列不属于部门规章的是（）

A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》

单项选择题

下列不属于证券中介机构的是（）。

A．证券业协会
B．会计审计机构
C．律师事务所
D．资产评估机构

单项选择题

英国称证券公司为（）。

A．证券有限责任公司
B．投资银行
C．商人银行
D．证券公司

单项选择题

证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

单项选择题

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。

A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为

单项选择题

证券投资咨询人员有（）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的
B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

单项选择题

证券从业人员禁止的行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

单项选择题

下列不属于操纵市场行为的是（）。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

单项选择题

证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。

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在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（）。

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过（）。

证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。

在我国，证监会属于（）管辖。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。

20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

下列不是证券发行市场上的投资者的是（）。

境外上市外资股以人民币标明面值，采取（）形式。

下列说法中，不符合无面额股票特点的是（）。

记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。

建业股息是（）。

优先股票的“优先”主要体现在（）。

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（）元。

我国在50年代发行的国债有（）。

贴现债券到期时按（）偿还。

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是（）。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）。

下面不是流通国债的特点是（）。

贴现债券是属于（）方式发行的债券。

对指数基金认识正确的是（）。

关于商业银行次级债券的论述，正确的是（）。

某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为（）元。

扬基债券的面值货币单位为（）。

封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

证券投资基金资产的名义持有人是（）。

基金管理人与托管人之间是（）的关系。

对上市证券认识错误的一项是（）。

根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。

根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是（）的运行机制。

看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。

关于ETF的描述，错误的是（）。

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。

从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是（）。

NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。

通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）

当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

目前道琼斯股价指数是采用（）。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

下列不属于部门规章的是（）

下列不属于证券中介机构的是（）。

英国称证券公司为（）。

证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。

证券投资咨询人员有（）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

证券从业人员禁止的行为是（）。

下列不属于操纵市场行为的是（）。

证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。