A．40 B．1600 C．2500 D．2000
A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门
A．33% B．49% C．50% D．25%
A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益
A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席
A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券
A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资
A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥
A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值
A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体
A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票
A．便于股票分割 B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活
A．股东的姓名及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号 D．各股东可以卖出股票的日期
A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润
A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先 C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先
A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤
A．5% B．10% C．15% D．20%
A．国库券 B．国家重点建设债券 C．财政证券 D．国家经济建设公债
A．发行价格 B．市场价格 C．票面金额 D．本息总额
A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化 D．大型国有企业的经营情况
A．国债 B．股票 C．基金 D．证券衍生产品
A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值
A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
A．1000 B．1040 C．1026 D．66
A．美元 B．日元 C．发行国货币 D．国际货币单位
A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本
A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者
A．开放式基金属于上市证券 B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券 D．具有在交易所内公开买卖的资格
A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金
A．选择权的性质 B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同 D．协定价格与基础资产市场价格的关系
A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金
A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格 D．期权费加买入价格
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会
A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．票券式债券
A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场 B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
A．50% B．60% C．70% D．80%
A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
A．10% B．20% C．25% D．15%
A．2158.82点 B．456.92点 C．463.21点 D．2188.55点
A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法
A．60% B．30% C．40% D．20%
A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》
A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司
A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人
A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为
A．挪用所管理的基金资产的 B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
