单项选择题

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3
B．5
C．8
D．10

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单项选择题

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

A．以本人的年收入证明文件为准
B．以近1个月的金融类资产证明文件为准
C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

单项选择题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A．中国证监会及其派出机构
B．中期协
C．中金所
D．中期协及其派出机构

单项选择题

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A．3万
B．5万
C．10万
D．20万

单项选择题

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．中国人民银行

单项选择题

客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。

A．期货公司
B．客户
C．期货公司和客户
D．期货交易所

单项选择题

期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A．国务院
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国期货业协会

单项选择题

期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．经理
B．监事会
C．独立董事
D．首席风险官

单项选择题

《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2007年4月25日
D．2007年6月2日

单项选择题

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括（）。

A．复制相关财产权登记资料
B．查阅相关的期货交易记录
C．查询相关的保证金账户
D．拘役期货交易相关当事人

单项选择题

公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。

A．1年
B．3年
C．5年
D．7年

单项选择题

中国期货业协会是（）。

A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构

单项选择题

期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A．终止或者暂停部分期货业务
B．停止批准新增业务或者分支机构
C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿

单项选择题

原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A．5
B．3
C．2
D．1

单项选择题

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．1年内
B．6个月内
C．3年内或永久性
D．永久性

单项选择题

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。

A．关键
B．所有
C．交易
D．结算

单项选择题

期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。

A．1
B．3
C．5
D．10

单项选择题

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A．《中华人民共和国证券法》
B．《中华人民共和国民法通则》
C．《期货交易管理条例》
D．《期货公司管理办法》

单项选择题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在年以上，其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__年以上。（）

A．3；3；3
B．3；5；3
C．5；3；5
D．5；5；3

单项选择题

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A．期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构

单项选择题

净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A．负债
B．流动负债
C．负债调整值
D．流动资产

单项选择题

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是（）。

A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

单项选择题

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大专以上学历
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必需的时间和精力

单项选择题

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D．违反法律、法规禁止性规定的

单项选择题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当（）。

A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格

单项选择题

期货从业人员（）参与期货交易。

A．不能以个人名义
B．可以以亲属名义
C．可以以自己名义
D．可以以客户名义

单项选择题

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。

A．应当视为按市价交易
B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令
D．可以拒绝执行

单项选择题

下列选项中属于期货从业人员的是（）。

A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

单项选择题

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A．信息共享
B．定期互访
C．联席会议
D．沟通交流

单项选择题

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A．银监会
B．证监会
C．期货交易所
D．期货公司

单项选择题

股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A．50
B．20
C．100
D．10

单项选择题

期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.国家工商总局

单项选择题

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．国务院银行业监督管理机构

单项选择题

申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）

A．公司章程草案
B．公司经营计划
C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单
D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

单项选择题

会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者

单项选择题

我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A．非盈利企业法人
B．非盈利民间团体
C．官方机构
D．按其章程实行自律性管理的法人组织

单项选择题

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A．该日持仓和交易结算结果
B．该日所有交易结算结果
C．该日之前所有交易结算结果
D．该日之前所有持仓和交易结算结果

单项选择题

申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）

A．公司章程草案
B．公司经营计划
C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单
D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

单项选择题

期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（）。

A．期货公司
B．期货交易所
C．管辖法院
D．期货交易所和期货公司共同承担

单项选择题

某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。

A．全体理事
B．全体会员
C．出席会议的理事
D．同意决议的会员

单项选择题

下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。

A．会员资格及其管理办法
B．会员的权利和义务
C．对会员的奖励办法
D．对会员的纪律处分

单项选择题

证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A．1个月
B．3个月
C．半年
D．1年

单项选择题

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上2倍以下

单项选择题

期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。

A．变更交易所名称
B．期货交易所分立
C．股东大会决定解散期货交易所
D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

单项选择题

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）应当承担责任。

A．交割仓库
B．合约的买方
C．期货公司
D．合约的卖方

单项选择题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。

A．现场检查
B．监管谈话
C．出具警示函
D．要求其提供书面理由

单项选择题

（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．期货交易所

单项选择题

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久

单项选择题

申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的（）作为净资产证明。

A．股东权益表
B．损益表
C．资产负债表
D．现金流量表

单项选择题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．15%
B．20%
C．30%
D．50%

单项选择题

期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。

A．8000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2000万元

单项选择题

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A．10
B．15
C．20
D．60

单项选择题

期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A．在2个工作日内
B．在36小时内
C．在24小时内
D．按期货交易所规定的时间

单项选择题

（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会
B．中国银监会
C．国务院期货监督管理机构
D．期货交易所

单项选择题

客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A．在市场上回购
B．进行公证
C．妥善保存
D．提交期货交易所