提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )...

单项选择题

与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。

A．80000
B．50000
C．49751
D．49750

单项选择题

某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为( )元。

A．5975
B．5945
C．5970
D．5940

单项选择题

( )是股票最基本的特征。

A．永久性
B．收益性
C．风险性
D．流动性

单项选择题

截至2008年2月，我国已有( )家境外机构获得QFII资格，另有( )家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13
B．26，5
C．63，13
D．26，5

单项选择题

基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指( )。

A．基金合同
B．基金托管协议
C．基金招募说明书
D．基金上市交易公告书

单项选择题

QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括( )。

A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．币种

单项选择题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．4%
B．6%
C．8%
D．10%

单项选择题

负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是( )。

A．商业银行
B．专业基金销售机构
C．证券公司
D．基金管理人

单项选择题

用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

下列选项中，属于股票型基金分析指标的是( )。

A．贝塔系数
B．久期
C．跟踪误差
D．信用等级

单项选择题

基金托管协议是明确( )与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人
B．基金份额持有人
C．基金注册登记机构
D．基金销售代理人

单项选择题

我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

关于封闭式基金开户的说法，正确的是( )。

A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

单项选择题

在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是( )。

A．时间加权收益率
B．算术平均收益率
C．几何平均收益率
D．简单收益率

单项选择题

根据投资目标的不同，基金可以分为( )。

A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

单项选择题

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为( )。

A．浮动利率债券
B．息票累积债券
C．固定利率债券
D．零息债券

单项选择题

中国证券业协会以“( )”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓

单项选择题

下列关于基金税收的说法，正确的是( )。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税
B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税
C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

单项选择题

( )属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则

单项选择题

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

单项选择题

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品

单项选择题

以下选项中，( )属于适合积极型的投资者选择的基金类型。

A．保本型基金
B．混合型基金
C．股票型基金
D．债券型基金

单项选择题

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券

单项选择题

根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为( )。

A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证

单项选择题

股票基金持股集中度是指( )。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

单项选择题

公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行( )。

A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则

单项选择题

封闭式基金的基金份额持有人不少于人，基金募集金额不低于元人民币可以上市交易。( )

A．1000；2亿
B．2000；5亿
C．500；1亿
D．100；5000万

单项选择题

下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是( )。

A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元

单项选择题

基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则( )。

A．ETF的折价率为102.5%
B．ETF的溢价率为102.5%
C．ETF的折价率为2.5%
D．ETF的溢价率为2.5%

单项选择题

投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为( )元/股。

A．32
B．40
C．50
D．80

单项选择题

债券的久期是指( )。

A．债券本息支付的加权平均期限
B．债券的票面到期时间
C．债券的付息周期
D．债券的价格波动

单项选择题

目前，基金的募集期限不得超过（）个月。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价

单项选择题

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金

单项选择题

关于债券与股票，下列说法错误的是( )。

A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金

单项选择题

基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是( )。

A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部

单项选择题

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

单项选择题

下列各要素中，基金促销手段不包括( )。

A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广

单项选择题

目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%

单项选择题

以下规定中，不属于基金销售基本业务规范的是( )。

A．基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份
B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
C．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

单项选择题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性

单项选择题

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金

单项选择题

债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和( )等方式。

A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行

单项选择题

目前，我国基金管理的主管机关是( )。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所

单项选择题

《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过( )天。

A．30
B．60
C．90
D．180

单项选择题

货币市场基金最适于( )的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

单项选择题

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%
B．60%
C．80%
D．90%

单项选择题

处于家庭衰老期的家庭投资应以( )为主。

A．偏保守的平衡资产配置
B．偏进取的平衡资产配置
C．长期投资的权益投资工具
D．固定收益工具

单项选择题

按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．1.0%

单项选择题

关于债券与股票，下列说法错误的是( )。

A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金

单项选择题

基金市场营销计划的主要内容不包括( )。

A．目标市场和可能存在的问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状
D．市场威胁和市场机会

单项选择题

开放式基金自基金份额发售之日起个月内募集金额少于亿元，该基金不得成立。( )

A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；3

单项选择题

基金季度报告中的管理人报告不包括( )。

A．遵规守信情况说明
B．基金经理简介
C．基金资产组合
D．基金经理工作报告

单项选择题

买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为( )，并且基金单笔最大数量应低于( )份。

A．1000份或其整数倍；100万
B．100份或其整数倍；1000万
C．100份或其整数倍；100万
D．1000份或其整数倍；1000万

单项选择题

中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于( )成立。

A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

我国目前封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

A．0.2%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.6%

单项选择题

根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效( )的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

A．1年以上不满3年
B．1年以上不满10年
C．5年以上不满10年
D．5年以上不满15年

单项选择题

开放式基金份额的( )是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。

A．转换
B．非交易过户
C．转托管
D．冻结

单项选择题

最易受到购买力风险损害的证券是( )。

A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．普通股股票

单项选择题

下列各项，不能体现《证券投资基金销售适用性指导意见》核心思想的是( )。

A．审慎研究
B．基金的风险评价
C．基金销售适用性的实施保障
D．基金投资人的风险承受能力调查和评价

单项选择题

《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。

A．2；2000
B．3；3000
C．2；3000
D．3；2000

单项选择题

下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是( )。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

单项选择题

基金的各项资产利息的计提方式为( )。

A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提

单项选择题

下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。

A．专业性
B．适用性
C．服务性
D．一次性

单项选择题

场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户
D．中国结算公司深圳开放式基金账户

单项选择题

下列各基金类型中，投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。

A．封闭式基金
B．开放式基金
C．契约型基金
D．公司型基金

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

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与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

开放式基金申购一般采用( )方式。

基金管理公司的督察长由( )提名。

下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

( )是用来分析货币市场基金的指标。

下列各项中，( )属于基金运作披露的信息。

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是( )。

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于( )之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于( )。

某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。

( )是股票最基本的特征。

截至2008年2月，我国已有( )家境外机构获得QFII资格，另有( )家金融机构成为QFII托管行。

基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指( )。

QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括( )。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是( )。

用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的( )。

下列选项中，属于股票型基金分析指标的是( )。

基金托管协议是明确( )与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

关于封闭式基金开户的说法，正确的是( )。

在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是( )。

根据投资目标的不同，基金可以分为( )。

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为( )。

中国证券业协会以“( )”为自律管理的工作方针。

下列关于基金税收的说法，正确的是( )。

( )属于基金信息披露的实质性原则。

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

以下选项中，( )属于适合积极型的投资者选择的基金类型。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为( )。

股票基金持股集中度是指( )。

公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的( )。

国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行( )。

封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。( )

下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是( )。

基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则( )。

投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为( )元/股。

债券的久期是指( )。

目前，基金的募集期限不得超过（）个月。

证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

关于债券与股票，下列说法错误的是( )。

基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是( )。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

下列各要素中，基金促销手段不包括( )。

目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

以下规定中，不属于基金销售基本业务规范的是( )。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和( )等方式。

目前，我国基金管理的主管机关是( )。

《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过( )天。

货币市场基金最适于( )的投资者。

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

处于家庭衰老期的家庭投资应以( )为主。

按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

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基金市场营销计划的主要内容不包括( )。

开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。( )

基金季度报告中的管理人报告不包括( )。

买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为( )，并且基金单笔最大数量应低于( )份。

中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于( )成立。

根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

我国目前封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效( )的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

开放式基金份额的( )是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。

最易受到购买力风险损害的证券是( )。

下列各项，不能体现《证券投资基金销售适用性指导意见》核心思想的是( )。

《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。

下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是( )。

基金的各项资产利息的计提方式为( )。

下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。

场外认购LOF份额，应使用（）。

下列各基金类型中，投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。

封闭式基金的基金份额持有人不少于人，基金募集金额不低于元人民币可以上市交易。( )

开放式基金自基金份额发售之日起个月内募集金额少于亿元，该基金不得成立。( )