一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是( )。

单项选择题

关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是( )。

A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B．参与市场的主体具有完全平等的权利
C．监管部门执法必须公正
D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

单项选择题

( )可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金

单项选择题

在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

单项选择题

目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。

A．0.25%
B．0.33%
C．0.75%
D．1.50%

单项选择题

有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是( )。

A．金融期货
B．交易所交易期权
C．金融远期合约
D．权证

单项选择题

存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。

A．9月3日
B．9月4日
C．9月5日
D．9月6日

单项选择题

基金投资运作不包括( )。

A．交易管理
B．绩效评估
C．基金估值
D．风险控制

单项选择题

封闭式基金的( )是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。

A．网上发售
B．网下发售
C．回拨机制
D．回购机制

单项选择题

交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是( )指数的表现，属于( )基金。

A．超越；主动型
B．超越；被动型
C．复制；主动型
D．复制；被动型

单项选择题

债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是( )。

A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

单项选择题

( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。

A．市场营销方案的制定
B．市场营销策略的制定
C．市场营销计划的实施
D．市场营销控制

单项选择题

基金销售人员客户服务中的售中服务不包括( )。

A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

单项选择题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性

单项选择题

( )属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则

单项选择题

根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起( )日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5
B．7
C．10
D．15

单项选择题

( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总数
D．基金份额净值

单项选择题

下列各项中，不属于保守型投资者目的的是( )。

A．保值
B．增值
C．安全
D．稳健

单项选择题

根据《证券法》规定，证券登记结算机构是( )。

A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人

单项选择题

下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是( )。

A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元

单项选择题

按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

A．1 000万
B．5 000万
C．1亿
D．3亿

单项选择题

下列关于基金促销手段的说法，正确的是( )。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

单项选择题

以下选项中，( )属于适合积极型的投资者选择的基金类型。

A．保本型基金
B．混合型基金
C．股票型基金
D．债券型基金

单项选择题

根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是( )。

A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

单项选择题

商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者年以上证券、金融业务的工作经历。( )

A．1/3；3
B．1/3；5
C．1/2；3
D．1/2；5

单项选择题

就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。

A．3
B．5
C．7
D．9

单项选择题

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

按( )分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质

单项选择题

目前我国开放式基金的销售渠道不包括( )。

A．证券公司
B．商业银行
C．信托公司
D．基金管理公司

单项选择题

( )是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

A．基金的市场营销
B．基金的运作管理
C．基金的收益分配
D．基金的运作监管

单项选择题

基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配基金收益。

A．基金销售机构
B．基金份额持有人
C．基金托管人
D．基金监管部门

单项选择题

基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

反映股票型基金经营业绩的指标中，( )能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红
B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益

单项选择题

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金

单项选择题

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

基金管理公司最高的决策机构是( )。

A．研究部
B．交易部
C．投资部
D．投资决策委员会

单项选择题

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付( )。

A．基金份额
B．股票
C．现金
D．债券

单项选择题

我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“( )”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范
B．公平、公正、公开、公信
C．调整、改革、整顿、提高
D．开拓、求实、严谨、效率

单项选择题

目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3
B．5
C．6
D．10

单项选择题

下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系
B．目标客户群体抗风险能力相对较强
C．投资门槛比基金高
D．流动性比基金差

单项选择题

目前，基金买卖股票的印花税税率为( )。

A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%

单项选择题

在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

单项选择题

下列基金份额净值的公式表示正确的是( )。

A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

单项选择题

基金销售监管中的公平原则要求( )。

A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

单项选择题

基金管理人应于会计年度前6个月结束后( )日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A．15
B．45
C．60
D．90

单项选择题

目前，我国债券型基金的认购费率通常在( )以下。

A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%

单项选择题

如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是( )。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高

单项选择题

( )是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记
B．基金份额存管
C．基金资金交收
D．基金资金清算

单项选择题

交易型开放式指数基金(ETF)申购时用( )换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取( )。

A．现金；现金
B．现金；一揽子股票
C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票

单项选择题

对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是( )。

A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．混合型基金

单项选择题

我国《证券投资基金法》于( )开始实施。

A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日

单项选择题

封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当( )。

A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值

单项选择题

可转换债券在转换前后体现的分别是( )。

A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系

单项选择题

一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值( )。

A．不会有变化
B．将会上升至1.3900元
C．将会下降至1.2900元
D．不确定

单项选择题

( )不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金
B．被动型基金
C．增长型基金
D．混合型基金

单项选择题

在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以( )估值。

A．最高价
B．最低价
C．开盘价
D．收盘价

单项选择题

基金管理人的主要收入来源是( )。

A．基金投资收益
B．基金管理费
C．基金托管费
D．基金申购费

单项选择题

封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。

A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内

单项选择题

一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是( )。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

单项选择题

基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值

单项选择题

下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是( )。

A．企业年金
B．退休基金
C．教育基金
D．公益基金

单项选择题

( )所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。

A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值

单项选择题

2004年6月1日开始实施的( )标志着我国基金业步入快速发展阶段。

A．《封闭式证券投资基金试点办法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》

单项选择题

在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

( )是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类

单项选择题

某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是( )份。

A．11549.54
B．12546.54
C．15304.91
D．15546.91

单项选择题

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

单项选择题

基金的各项资产利息的计提方式为( )。

A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提

单项选择题

根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

单项选择题

( )在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国证券业协会
D．中国证监会派出机构

单项选择题

某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( )后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．2008年7月16日
B．2008年7月17日
C．2008年7月18日
D．2008年7月19日

单项选择题

下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

单项选择题

货币市场基金最适于( )的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

单项选择题

信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

A．5
B．10
C．15
D．20

一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是( )。

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关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是( )。

( )可采用不同币种申购基金份额。

在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。

( )属于证券投资的系统性风险。

基金销售中，( )的手段之一为销售网点宣传。

《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是( )。

目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。

有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是( )。

存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。

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交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是( )指数的表现，属于( )基金。

债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是( )。

( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。

基金销售人员客户服务中的售中服务不包括( )。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

( )属于基金信息披露的实质性原则。

根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起( )日内，将代销协议报送中国证监会。

( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

下列各项中，不属于保守型投资者目的的是( )。

根据《证券法》规定，证券登记结算机构是( )。

下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是( )。

按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

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以下选项中，( )属于适合积极型的投资者选择的基金类型。

根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是( )。

商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。( )

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对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

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( )是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

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基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

反映股票型基金经营业绩的指标中，( )能全面反映基金的经营成果。

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

基金管理公司最高的决策机构是( )。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

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目前，基金买卖股票的印花税税率为( )。

在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。

下列基金份额净值的公式表示正确的是( )。

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基金管理人应于会计年度前6个月结束后( )日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

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一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值( )。

( )不追求取得超越市场表现。

在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以( )估值。

基金管理人的主要收入来源是( )。

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一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是( )。

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下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是( )。

( )所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。

开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

2004年6月1日开始实施的( )标志着我国基金业步入快速发展阶段。

在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。

( )是反映证券市场发展程度的重要指标。

某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是( )份。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

基金的各项资产利息的计提方式为( )。

( )在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。

某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( )后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。

货币市场基金最适于( )的投资者。

商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者年以上证券、金融业务的工作经历。( )