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单项选择题

在基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，且( )人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。

A．基金份额持有人
B．基金销售代理人
C．基金管理人
D．基金发起人
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单项选择题

外国政府贷款属于国家主权外债，由国家统一对外举借。( )会商有关部门提出利用外国政府贷款的中长期规划和年度借用外国政府贷款的总规模，并按照政府投资资金进行管理。

A．中国人民银行
B．中国证券监督管理委员会
C．国家发展和改革委员会
D．国务院
单项选择题

现代市场经济中物质要素和人力资本要素的流动是以( )的投入和流动为前提。

A．人才
B．技术
C．资本
D．商品
单项选择题

我国企业债券的发行主体是( )。

A．银行
B．国家
C．非金融企业
D．金融企业
单项选择题

资本市场能够为经济建设提供长期资金，( )是资本市场最原始也是最基本的功能之一。

A．融资功能
B．资源配置功能
C．促进体制创新
D．积累资本
单项选择题

可转换债券发行的核准部门为( )。

A．中国证券监督管理委员会
B．国务院
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

( )是股份有限公司中股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A．股票公司
B．上市公司
C．证券公司
D．证券交易所
单项选择题

( )是我国银行业的监督管理机构。

A．国务院
B．中国证券监督管理委员会
C．国家发展和改革委员会
D．中国银行业监督管理委员会
单项选择题

资本市场的( )是资本市场的首要功能。

A．融资功能
B．优化资源配置功能
C．促进体制创新功能
D．完善企业制度功能
单项选择题

资本市场按市场职能可分为( )。

A．一级市场和二级市场
B．直接融资和间接融资
C．原始市场和次级市场
D．发行融资和流通融资
单项选择题

( )是指交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务，或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性。

A．市场风险
B．信用风险
C．流动性风险
D．操作风险
单项选择题

资本市场的( )是资本市场最原始也是最基本的功能之一。

A．融资功能
B．优化资源配置功能
C．促进体制创新
D．活跃市场
单项选择题

( )是资本市场的一个重要组成部分，是生产要素流动和配置的重要载体，也是实现资本要素加快流动和资源合理配置的重要渠道。

A．生产要素市场
B．配置资源市场
C．产权交易市场
D．融资租赁市场
单项选择题

( )作为具有特定意义的市场，与“市场”本身的定义一样，包含两层意义，一是指进行资本交易的场所，二是指资本供给和对资本有支付能力需求的关系。

A．交易市场
B．技术市场
C．资本市场
D．货币市场
单项选择题

封闭式基金的基金份额，由基金管理人申请，经( )核准，可以在证券交易所上市交易。

A．国务院
B．国务院授权部门
C．国务院证券监督管理机构
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

在基金募集期限届满，募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上，且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。

A．80%
B．60%
C．40%
D．20%
单项选择题

( )是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有投资小、费用低、组合投资、分散风险、流动性强等特点，可以帮助个人投资者根据自身资金情况和风险承担能力进行分散投资，有效降低投资风险。

A．证券投资基金
B．创业投资基金
C．生产投资基金
D．金融投资基金
单项选择题

( )在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额。

A．封闭式基金
B．开放式基金
C．公募基金
D．私募基金
单项选择题

经( )批准设立的证券登记结算机构，是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

A．国务院证券监管机构
B．国务院
C．证券公司
D．股份有限公司
单项选择题

( )是指货币的借贷、各种票据和有价证券的买卖等融资活动的场所。

A．融资市场
B．投资市场
C．资本市场
D．金融市场
单项选择题

按产权( )分类，有整体产权交易和部分产权交易。

A．使用者性质
B．交易标的份额
C．交易方式
D．主体
单项选择题

经济结构的调整和优化是靠( )的调整和优化实现的。

A．资本结构
B．投资结构
C．市场结构
D．金融结构
单项选择题

( )，是指通过公开招标来确定国债的承销商和发行条件。

A．自由竞争
B．公平竞争
C．公开招标方式
D．邀请招标方式
单项选择题

( )具有筹资范围广、规模大，可以连续筹资而且具有社会宣传效应等特点。

A．直接融资
B．间接融资
C．初级市场
D．次级市场
单项选择题

资本市场有多种分类方式，按资金融通方式可以分为( )。

A．一级市场和二级市场
B．直接融资和间接融资
C．原始市场和次级市场
D．发行融资和流通融资
单项选择题

基金的( )，可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基金份额，当封闭式基金上市交易时，可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额。

A．发起人
B．管理人
C．份额持有人
D．投资人
单项选择题

下列关于产权的说法中，有误的是( )。

A．产权是以财产所有权为基础，包括对财产的占有权、使用权、收益权和处置权
B．它是不同利益主体对某一财产的占有、使用、支配和收益的权利、义务和责任，是广义的财产所有权
C．狭义的财产所有权可以称为财产归属权，它仅是产权的一部分，
D．在同一产权交易中，经纪机构可同时接受转让方和受让方的代理委托
单项选择题

二级市场又称为( )或次级市场，是供投资者买卖已发行证券的场所。

A．发行市场
B．买卖市场
C．流通市场
D．交易市场
单项选择题

只有作为市场体系核心地位的( )发展成熟和完善，一个真正的、完整的市场体系才能得以形成。

A．货币市场
B．资本市场
C．人才市场
D．商品市场
单项选择题

一个完整的( )由上市公司、证券交易所、证券公司和股票投资者四个主体共同组成。

A．资本市场
B．金融市场
C．股票市场
D．证券市场
单项选择题

根据( )，证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。

A．组织形态的不同
B．投资收益与风险的不同
C．基金单位是否可增加或赎回
D．资本来源和运用地域的不同
单项选择题

( )是一种利益共享、风险共担的资金集合方式。

A．投资基金
B．入股资金
C．产业资金
D．融资资金
单项选择题

( )反映的是投资者与投资者之间的横向关系。

A．一级市场
B．二级市场
C．证券交易市场
D．场外交易所
单项选择题

在基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，且( )人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。

A．基金份额持有人
B．基金销售代理人
C．基金管理人
D．基金发起人
单项选择题

( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

A．上市公司
B．投资者
C．证券公司
D．证券交易所
单项选择题

( )指按法定手续经证券主管部门批准公开向社会投资者发行的债券。

A．直接债券
B．间接债券
C．公募债券
D．私募债券
单项选择题

外国政府贷款是一国政府向外国政府举借的官方信贷。此类贷款一般具有经济援助性质，根据国际惯例，其中含有( )以上的赠与成分，但同时有许多附加条件。

A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
单项选择题

( )是指在对同一承租人的租赁合同期内收取的租金折现值额低于租赁物实际成本的90%以下的融资租赁交易形式。

A．回租赁
B．转租赁
C．不完全偿付租赁
D．直接租赁
单项选择题

投资基金的发行也叫基金的募集，是基金管理人依照《证券投资基金法》向基金投资人发售基金份额，募集基金的行为。基金募集申请经( )核准后，方可发售基金份额。

A．中国证券监督管理委员会
B．国务院证券监督管理机构
C．国务院
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

( )是一种即期易货交易，是指投资者根据合同商定的付款方式买卖国债，在一定时期内进行券款的交割，实现债券所有权的转让。

A．国债现券交易
B．国债回购交易
C．国债期货交易
D．国债即期交易
单项选择题

目前一般企业债券发行的核准部门为( )，可转换债券发行的核准部门为中国证券监督管理委员会。

A．国务院
B．国家发展和改革委员会
C．国务院授权部门
D．国务院证券监督管理部门
单项选择题

( )在资产运作过程中，须保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公募式基金
D．私募式基金
单项选择题

发行企业债券，应当符合《证券法》规定的条件，报经( )核准。

A．国务院
B．国务院证券监督管理机构
C．国家发展和改革委员会
D．国务院授权的部门
单项选择题

( )是以同一标的物为融资租赁物多次融资租赁的形式。

A．回租赁
B．转租赁
C．不完全偿付租赁
D．直接租赁
单项选择题

目前我国财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上主要是以( )方式发行国债。

A．公开招标
B．承购包销
C．行政分配
D．邀请招标
单项选择题

( )是指发起设立基金，采取必要的行为和措施，并完成发起设立基金法定程序的机构。

A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金销售人
单项选择题

( )是发行和买卖债券的场所，它是资本市场的一个重要组成部分。

A．股票市场
B．金融市场
C．资本市场
D．债券市场
单项选择题

按债券( )，债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。

A．发行主体的不同
B．发行地点的不同
C．运行过程
D．市场职能
单项选择题

按( )划分，外债有美元外债、欧元外债等，有强势货币(硬币)和弱势货币(软币)的区分。

A．债务类型
B．偿还责任
C．资本来源
D．外币币种
单项选择题

发展资本市场不但需要不断的金融创新，建立规范、高效、适用的资本交易市场和健全的资本运营机制，而且完善的资本市场要求信息公开、透明和可获得性，必然对企业规范化运作提出更高要求。这体现了资本市场( )的功能。

A．融资
B．优化资源配置
C．促进体制创新
D．完善企业制度
单项选择题

( )是证券市场监管的核心任务。

A．保护投资者的合法权益
B．证券市场的供求平衡
C．企业债券的产出平衡
D．证券市场的公开、公正
单项选择题

封闭式基金在募集基金时，必须明确基金份额总额和基金合同期限，封闭式基金的募集金额不低于2亿元人民币、合同期限为( )年以上。

A．2
B．3
C．4
D．5
单项选择题

资本市场的功能主要体现在为经济建设提供长期资金、( )和促进体制创新三个方面。

A．稳定物价
B．活跃市场
C．优化资源配置
D．合理利用能源
单项选择题

( )与股票交易过程基本一致，是最基本的国债交易形式。

A．国债余额交易
B．国债现货交易
C．国债发行总额交易
D．国债期货交易
单项选择题

( )是指享有或拥有财产所有权或具体享有财产所有权某一项权能以及享有与财产所有权有关的财产权利的人(自然人、法人)、单位、组织和国家。

A．产权主体
B．产权客体
C．产权对象
D．产权市场
单项选择题

( )主要适用于不可上市流通的凭证式国债发行，带有一定因素的市场性。在银行间债券市场发行的国债有时也采用这种发行方式。

A．公开招标
B．邀请招标
C．承购包销
D．行政分配
单项选择题

( )是指由于法律原因造成的不确定性，如交易对手不具有从事交易的法律地位，可能违反政府监管要求的交易活动(操纵市场、内幕交易)造成的遵守与监管风险。

A．不确定性风险
B．流动风险
C．政府风险
D．法律风险
单项选择题

资本市场要求产权结构必须具有开放性和( )，为优势企业进行兼并重组提供一种资产形态转换和资产流动的机制。

A．透明性
B．动态性
C．可得性
D．流动性
单项选择题

( )是以租赁物为交易对象、以租赁方式进行融资的市场，它既是进行租赁活动的场所，也是租赁活动中各种关系的总和。

A．融资市场
B．实物市场
C．租赁市场
D．资本市场
单项选择题

( )是指与贷款人建立贷款法律关系的法人、其他组织或自然人。

A．贷款人
B．融资人
C．投资人
D．借款人
单项选择题

根据债券的( )，可将债券市场分为发行市场和流通市场。

A．发行主体
B．发行地点
C．运行过程和市场的基本功能
D．发行主体和发行地点的不同
单项选择题

下列关于融资租赁的说法中，有误的是( )。

A．融资租赁是指出租人与承租人约定，出租人根据承租人对租赁物或者供货人的认可或选择，购买租赁物并将租赁物出租给承租人
B．承租人占有、使用租赁物，并向出租人支付租金
C．当事人可以约定租赁期满时续租、留购、返还租赁物或者将租赁物的所有权转移给承租人的交易活动
D．由于融资租赁的主要租赁物是房屋，因而融资租赁又称房屋租赁
单项选择题

投资基金的发行也叫基金的募集，是基金( )依照《证券投资基金法》向基金投资人发售基金份额，募集基金的行为。

A．发起人
B．管理人
C．代理人
D．份额持有人
单项选择题

产权交易可以从多个角度进行分类。按产权交易的(； )分类，有法人与法人之间的产权交易、法人与自然人之间的产权交易和自然人与自然人之间的产权交易。

A．内容
B．形式
C．主体
D．客体
单项选择题

上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应满足发行债券的条件外，还应满足发行股票的条件，并由( )核准。

A．国务院授权的部门
B．国家发展和改革委员会
C．国务院证券监督管理机构
D．国务院
单项选择题

资本市场包括( )和期限超过一年的中长期资金借贷以及产权交易的市场。划分为股票市场、债券市场、基金市场、银行中长期信贷市场和产权交易市场等。

A．货币市场
B．金融市场
C．一年以内的借贷
D．证券融资
单项选择题

( )方式是财政部根据需求情况，向社会养老保险基金、失业保险基金和金融机构等特定机构发行的国债，主要适用于国家重点建设债券，财政债券和特种国债等规模有限、数量较少的国债发行。

A．公开招标
B．邀请招标
C．承购包销
D．行政分配
单项选择题

( )是二级市场，是指对已发行债券转让交易的市场。

A．股票发行市场
B．股票流通市场
C．债券发行市场
D．债券流通市场
单项选择题

记名债券由债券持有人以( )方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。

A．招标
B．融资
C．背书
D．拍卖
单项选择题

通过股票的发行，大量分散的资金被积聚起来，流入发行股票的上市公司，促进了资本的集中，提高了企业资本的有机构成。这体现了股票市场的( )功能。

A．转化资本
B．转让资本
C．积聚资本
D．给股票赋予价格
单项选择题

目前我国企业债券的交易场所为上海证券交易所和( )证券交易所。

A．北京
B．大连
C．深圳
D．南京
单项选择题

股票本身并无价值，股票的价格只有在进入股票市场后才表现出来，股票市场具有( )的职能。

A．积聚资本
B．转化资本
C．转让资本
D．给股票赋予价格
单项选择题

我国证券交易所的设立和解散，由( )决定。

A．证券公司
B．上市公司
C．国务院证券监管机构
D．国务院
单项选择题

我国的国债交易按( )可分为国债现券交易、国债回购交易和国债期货交易。

A．交易形式
B．交易地点
C．交易期限
D．债券利率
单项选择题

目前我国的间接融资机构以( )为主体。

A．国家
B．银行
C．企业
D．个人
单项选择题

下列说法有误的是( )。

A．一级市场主要是发行者与投资者之间的纵向关系
B．二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系
C．二级市场是—一级市场的基础，决定着一级市场上流通证券的种类、数量和规模
D．二级市场是一级市场存在、发展的保证，维持着投资者资金周转的积极性和流动性，两者是互为条件、相互依存、互为补充的整体
单项选择题

( )是指资本市场各种条件的变化给市场参与者造成的收益或损失的不确定性。

A．资本市场风险
B．资本市场流动
C．资本市场损益
D．资本市场失调
单项选择题

基金( )运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式。

A．发起人
B．投资人
C．份额持有人
D．管理人
单项选择题

( )是资金供求双方不需要其他金融中介机构介入的一种资金融通方式。

A．一级市场
B．直接融资
C．流通市场
D．间接融资
单项选择题

下列叙述中有误的一项是( )。

A．资本市场与金融市场是从属关系
B．资本市场与劳动力市场、技术市场、土地市场等同属于生产要素市场
C．货币市场先于资本市场出现
D．货币市场是资本市场的基础
单项选择题

企业申请其所发行的企业债券上市交易的，应当报经( )核准。

A．国家发展和改革委员会
B．中国证券监督管理委员会
C．国务院
D．中国人民银行
单项选择题

( )包括提前偿付风险和偿付风险两种形式。

A．市场风险
B．信用风险
C．流动性风险
D．操作风险
单项选择题

基金销售代理人一般由( )担任。

A．证券公司
B．商业银行
C．其他金融中介机构
D．以上均正确
单项选择题

下列叙述有误的是( )。

A．基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人也可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
B．基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限
C．基金募集期间募集的资金(投资者的认购款项)应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
D．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得采用资产组合的方式
单项选择题

( )主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性。

A．原始市场
B．初级市场
C．一级市场
D．二级市场
单项选择题

对证券市场的监管，主要是对( )和市场运行的规范化。

A．市场调控
B．市场秩序
C．市场主体
D．市场经济
单项选择题

基金( )是指发起设立基金，采取必要的行为和措施，并完成发起设立基金法定程序的机构。

A．管理人
B．发起人
C．托管人
D．销售代理人
单项选择题

( )常见于按揭支持证券和具有看涨期权特征或提前赎回安排的债券。

A．市场风险
B．信用风险
C．流动性风险
D．操作风险
单项选择题

( )可分为公募发行和私募发行两种形式。

A．发行市场
B．流通市场
C．股票发行
D．证券发行
单项选择题

中长期信贷市场是指超过( )的银行信贷市场。

A．1个月期
B．3个月期
C．半年期
D．1年期
单项选择题

( )是指证券市场流动性或者金融参与者因自身现金流动性的变化而造成的不确定性。

A．市场风险
B．信用风险
C．流动性风险
D．操作风险
单项选择题

资本市场能够有效地行使资源配置功能，( )是资本市场的首要功能。

A．融资功能
B．优化资源配置
C．体制创新
D．积累资本
单项选择题

( )(The International Monetary Fund，IMF)是政府间的国际金融组织。

A．国际货币基金组织
B．世界银行
C．国际金融公司
D．亚洲开发银行
单项选择题

( )由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。

A．原始市场
B．一级市场
C．流通市场
D．二级市场
单项选择题

股票与银行存款和债券不同，一旦购买就不能要求发行股票的企业退股，也不能要求发行企业赎回。股票交易市场为股票的流通转让提供了场所，使股票的发行得以延续。这体现了股票市场的( )功能。

A．转化资本
B．转让资本
C．积聚资本
D．给股票赋予价格
单项选择题

在现代市场经济条件下，( )一般是以发行证券的形式在资本市场上公开进行融资，其发行的证券代表着一定的财产权(如股票)或债权(如国债、企业债券)的凭证，这些有价凭证一般可以在市场上公开交易。

A．发行市场
B．流通市场
C．直接融资
D．间接融资
单项选择题

( )是指证券经营机构、证券登记结算机构和发行人或者发行代理人，在证券发行、交易及相关活动中违背客户意志，损害客户利益的欺诈性行为。

A．欺诈客户
B．虚假陈述
C．操纵市场
D．强行买卖
单项选择题

资金是投资的要素，( )是为投资者筹集资金的市场。

A．筹资市场
B．交易市场
C．货币市场
D．资本市场
单项选择题

发展多种形式规范、健全的资本市场，尤其是( )，提高企业直接融资比重，有效分流储蓄资金，减少企业外部融资对银行间接融资方式的过度依赖。

A．一级市场
B．金融市场
C．货币市场
D．证券市场
单项选择题

通过发展规范的( )，可以提高对企业投资活动的监督、约束，能更大限度地提高资本使用效率，优化资源配置，为宏观经济保持稳定奠定基础。

A．货币市场
B．金融市场
C．资本市场
D．流通市场
单项选择题

企业国有产权在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的( )时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。

A．90%
B．80%
C．85%
D．95%
单项选择题

( )作为国务院证券监督管理机构，依法对证券投资基金活动实施监督管理。

A．国务院
B．中国银行监督管理委员会
C．中国证券监督管理委员会
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

( )方式是指各个国债承销机构组成承销团，通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销的义务。

A．公开招标
B．邀请招标
C．承购包销
D．行政分配
单项选择题

金融界按资金借贷期限长短，把金融市场分为( )与资本市场。

A．货币市场
B．财务市场
C．筹资市场
D．技术市场
单项选择题

一般又称“店头交易”或“柜台交易”，通常是证券经纪人或证券自营商把没有在证券交易所上市的证券和一部分上市的证券，直接同顾客进行买卖、交易。

A．直接交易
B．私自交易
C．证券交易
D．场外交易
单项选择题

最常见的直接融资是( )，有时人们甚至把直接融资等同于证券市场融资，把发展直接融资市场等同于发展股票和债券市场。

A．吸收存款
B．存单
C．股票
D．股票和债券融资
单项选择题

( )是指银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为，它是金融行业监管体系的重要组成部分。

A．银行监督
B．证券监管
C．基金监管
D．市场监管
单项选择题

创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的( )。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
单项选择题

在证券市场的各参与主体中，( )是证券市场的基础和支柱。

A．发起人
B．管理人
C．份额所有人
D．证券投资者
单项选择题

( )是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹集资金时，向投资者发行，并且承诺按约定条件偿还本金和支付利息的债权债务的凭证。

A．股票
B．债券
C．贷款
D．利息率
单项选择题

资金是投资的要素，( )是为投资者筹集资金的市场。

A．融资市场
B．投资市场
C．资本市场
D．金融市场
单项选择题

企业申请其所发行的企业债券在—上海或深圳证券交易所上市交易的，应当报经( )核准，并按照《上海证券交易所企业债券上市规则》或《深圳证券交易所企业债券上市规则》的有关规定办理上市申请手续。

A．中国证券监督管理委员会
B．国家发展和改革委员会
C．国务院证券监督管理机构
D．国务院授权的部门
单项选择题

通过股票的发行，大量分散的资金被积聚起来，流入发行股票的上市公司，促进了资本的集中，提高了企业资本的有机构成。这体现了股票市场( )的功能。

A．积聚资本
B．转化资本
C．转让资本
D．给股票赋予价格
单项选择题

股票市场具有积聚资本、转化资本、( )和给股票赋予价格的功能。

A．转让资本
B．发展经济
C．积累证券
D．证券价值
单项选择题

我国国债的发行方式几经变迁。目前采用的国债发行方式主要有( )方式、承购包销方式和行政分配方式三种。

A．邀请招标
B．公开招标
C．指定分包
D．竞争分包
单项选择题

开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金（）负责办理。

A．发起人
B．管理人
C．托管人
D．份额持有人
单项选择题

( )的主要投资对象是资本市场上的上市股票与债券，货币市场上的短期票据与银行同业拆借，以及金融期货、黄金、期权交易、不动产等。

A．创业投资基金
B．证券投资基金
C．产业投资基金
D．金融投资基金
单项选择题

发行公司债券的申请经( )核准，按公告的债券募集办法，公开发行债券。

A．国务院
B．国务院证券监督管理部门
C．国务院授权的部门
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

( )是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。

A．直接发行
B．间接发行
C．公募发行
D．私募发行
单项选择题

( )就是股票发行和交易的场所，由股票发行市场和股票流通市场两个层次构成。

A．证券交易所
B．股票市场
C．证券市场
D．债券市场
单项选择题

根据( )，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。

A．组织形态的不同
B．投资风险与收益的不同
C．投资对象的不同
D．运用地域的不同
单项选择题

资本市场最基本、最重要的功能就是通过对( )的价格发现机制和优胜劣汰机制，引导稀缺的资本流向资金使用效率高的产业、地区和企业，减少企业投资的盲目性，降低投资风险，从而推动经济结构的优化和资源的高效配置。

A．资本
B．资产
C．利率
D．资本和资产
单项选择题

我国证券交易所的设立和解散，由( )决定。

A．证监会
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．国务院
单项选择题

( )是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

A．基金监管
B．证券监管
C．银行监管
D．企业监管
单项选择题

基金( )，也就是基金投资人，指基金单位或受益凭证的持有人，它是基金资产的最终所有人。

A．管理人
B．托管人
C．销售代理人
D．份额持有人
单项选择题

( )，也就是基金投资人，指基金单位或受益凭证的持有人，它是基金资产的最终所有人。

A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
单项选择题

下列叙述不正确的一项是( )。

A．在公募发行的情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购
B．公募证券可以上市流通和转让
C．私募发行有确定的投资人，一是机构投资者，如保险公司、养老基金、企业；二是个人投资者，一般是发行机构的老股东或内部员工
D．私募证券可以上市流通与转让
单项选择题

( )是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

A．证券监管
B．基金监管
C．银行监管
D．市场监管
单项选择题

( )具有聚少成多、短借长贷、分摊风险、降低信息和交易成本等优点。

A．一级市场
B．二级市场
C．直接融资
D．间接融资
单项选择题

目前，我国企业债券的交易场所为( )证券交易所。

A．北京
B．南京
C．广州
D．上海和深圳
单项选择题

设立( )公开发行股票，必须符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经过国家授权的证券监督管理机构规定的其他条件。

A．上市公司
B．证券公司
C．股份有限公司
D．证券交易所
单项选择题

目前我国财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上主要是以( )方式发行国债。

A．公开招标
B．邀请招标
C．承购包销
D．行政分配
单项选择题

保证信息的( )、透明性和可得性，有助于广大投资者对公司投资与经营活动进行监督，通过强有力的企业外部监督约束机制，促进企业的规范化运作。

A．公开性
B．准确性
C．及时性
D．约束性
单项选择题

国家对国有商业银行举借中长期国际商业贷款实行余额管理，余额由( )会同有关部门审核后报国务院审批。

A．国务院
B．国务院授权部门
C．中国证券监督管理委员会
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

国债的( )是指决定国债的具体发行时间：发行金额、发行条件和引导一般投资者认购并办理认购事宜、缴纳款项等业务的场所。

A．流通市场
B．发行市场
C．引导市场
D．资本市场
单项选择题

( )指以特定的少数投资者为对象发行的债券，发行手续简单，一般不能公开上市交易。

A．直接债券
B．间接债券
C．公募债券
D．私募债券
单项选择题

封闭式基金需要扩募或延长基金合同期限时，应当符合《证券投资基金法》规定的相应条件，并经 ( )核准。

A．国务院
B．国务院授权部门
C．国务院证券监督管理机构
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

( )是指资产所有者将其资产所有权和经营权有偿转让的一种经济活动。

A．产权转让
B．产权划拨
C．产权转化
D．产权交易
单项选择题

( )方式是财政部根据需求情况，向社会养老保险基金、失业保险基金和金融机构等特定机构发行的国债。

A．公开招标
B．邀请方式
C．承购包销
D．行政分配
单项选择题

按照( )划分，外债分为外国政府贷款、国际金融组织贷款和国际商业贷款。

A．债务类型
B．偿还责任
C．资本来源
D．外币币种
单项选择题

基金募集申请经( )核准后，方可发售基金份额。

A．国务院
B．国务院授权部门
C．国务院证券监督管理机构
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

( )是指银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为，它是金融行业监管体系的重要组成部分。

A．国家监管
B．银行监管
C．证券监管
D．基金监管
单项选择题

( )是资本市场的一个重要组成部分，是生产要素流动和配置的重要载体，也是实现资本要素加快流动和资源合理配置的重要渠道。

A．产权交易市场
B．融资租赁市场
C．证券监管市场
D．投资评估市场
单项选择题

产权交易的转让方应当委托具有合格资质的中介机构进行( )。

A．清产核资
B．可行性研究
C．审计
D．审计和资产评估
单项选择题

( )是指出租人购买承租人自有物，并作为融资租赁物提供给承租人使用，承租人支付租金的融资租赁形式。

A．回租赁
B．转租赁
C．不完全偿付租赁
D．直接租赁
单项选择题

( )是股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场。

A．证券发行市场
B．证券流通市场
C．股票发行市场
D．股票流通市场
单项选择题

( )是最重要的证券交易市场，它为买卖双方提供了一个公开进行交易的场所，使投资者能够自由地把资金投资于证券，或将所持有的证券自由转让，以取得现金或转投资于其他证券。

A．证券交易所
B．场外交易市场
C．证券发行市场
D．证券投资市场
单项选择题

封闭式基金的基金份额，由基金管理人申请，( )核准，可以在证券交易所上市交易。

A．国务院
B．国务院证券监督管理机构
C．中国证券监督管理委员会
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

( )是指以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为。

A．欺诈客户
B．虚假陈述
C．操纵市场
D．强行买卖
单项选择题

( )是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理，以规范证券发行和交易行为。

A．证券监管
B．基金监管
C．银行监管
D．市场监管
单项选择题

封闭式基金的发行一般由( )作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由其代理基金的买卖、交割和收益分配。

A．上市公司
B．股份有限公司
C．证券公司
D．证券交易所
单项选择题

下列关于企业国有产权的叙述中，有误的是( )。

A．企业国有产权，是指国家对企业以各种形式投入形成的权益，国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有的其他权益
B．企业国有产权转让应当遵守法律法规和政策规定，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，促进国有资本优化配置，坚持公开、公平、公正的原则，保护国家和其他各方合法权益
C．企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，受地区、行业、出资或者隶属关系的限制，法律、法规另有规定的除外
D．企业国有产权转让可以采取拍卖、招投标、协议转让以及法律、法规规定的其他方式进行
单项选择题

( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金粉额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．直接基金
D．间接基金
单项选择题

( )是启动商品市场和其他生产要素市场的“助推器”和“润滑油”。

A．人才市场
B．技术市场
C．货币市场
D．资本市场
单项选择题

目前一般企业债券发行的核准部门为( )。

A．中国证券监督管理委员会
B．国务院
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
单项选择题

贷款人答复借款人中长期贷款审批结果的时间一般不超过( )个月。

A．2
B．4
C．6
D．8
单项选择题

( )是指在证券交易所大厅以外进行的各种证券交易活动的总称。

A．证券发行市场
B．证券投资市场
C．证券交易所
D．场外交易
单项选择题

按产权( )分类，有协议转让、竟价拍卖和招投标转让。

A．主体
B．形态
C．交易方式
D．使用者性质
单项选择题

( )一方面为股票持有者提供随时变现的机会，另一方面又为新的投资者提供投资机会。

A．股票发行市场
B．股票流通市场
C．证券发行市场
D．证券流通市场
单项选择题

( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A．上市公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．股票公司
单项选择题

( )方式主要适用于国家重点建设债券、财政债券和特种国债等规模有限、数量较少的国债发行。

A．公开招标
B．邀请招标
C．承购包销
D．行政分配
单项选择题

( )是联合国属下负责长期贷款的国际金融机构。

A．国际货币基金组织
B．世界银行
C．国际金融公司
D．亚洲开发银行
单项选择题

下列关于股票市场及其主体的叙述中，有误的是( )。

A．股票市场就是股票发行和交易的场所，由股票发行市场和股票流通市场两个层次构成
B．股票发行市场是二级市场，是股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场
C．股票流通市场是二级市场，是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所
D．股票流通市场一方面为股票持有者提供随时变现的机会，另一方面又为新的投资者提供投资机会
单项选择题

根据( )，证券投资基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金。

A．基金单位是否可增加或赎回
B．资本来源和运用地域的不同
C．组织形态的不同
D．投资风险与收益的不同
单项选择题

国家对国有商业银行举借中长期国际商业贷款实行( )，余额由国家发展和改革委员会会同有关部门审核后报国务院审批。

A．分类管理
B．统一管理
C．现额管理
D．余额管理
单项选择题

股票交易市场在股票买卖者之间架起了一座桥梁，使非资本的货币资金转化为生产资本，这对资本的追加、促进企业的经济发展有着极为重要的意义。这体现了股票市场的( )功能。

A．积聚资本
B．转化资本
C．转让资本
D．给股票赋予价格
单项选择题

财政部代表国家在境外发行债券报国务院审批，并纳入国家借用外债计划。其他任何境内机构在境外发行中长期债券均由( )会同国家外汇管理局审核后报国务院审批。

A．中国人民银行
B．中国证券监督管理委员会
C．国家发展和改革委员会
D．国务院
单项选择题

( )是20世纪50年代发展起来的一种新型交易方式，由于它适应了现代经济发展的要求，所以在全世界迅速发展起来，目前已成为企业更新设备的主要融资手段之一，在西方发达国家已经是仅次于银行信贷的金融丁具。

A．产权交易
B．货币基金
C．金融资金
D．融资租赁
单项选择题

基金投资者投资于( )时，可以随时向基金管理人或其代办机构办理申购或赎回。基金份额的价格以基金资产净值为基础。

A．公募式基金
B．私募式基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
单项选择题

目前我国的( )以银行为主体，包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行四大商业银行。

A．发行市场
B．流通市场
C．直接融资机构
D．间接融资机构
单项选择题

基金( )是基金管理人的代理人，代表基金管理人与基金份额持有人进行基金单位的买卖活动 (即销售基金)。

A．发起人
B．管理人
C．销售代理人
D．份额持有人
单项选择题

( )是以融物的方式达到融资目的的一种具有投资性质的交易行为，是一种服务贸易。

A．实物融资
B．产权交易
C．货币基金
D．融资租赁
单项选择题

( )是最重要的证券交易市场，它为买卖双方提供了一个公开进行交易的场所，使投资者能够自由地把资金投资于证券，或将所持有的证券自由转让，以取得现金或转投资于其他证券。

A．证券交易所
B．场外交易所
C．一级市场
D．二级市场
单项选择题

( )又称为“发行市场”或“初级市场”，它是将政府、公司、企业等发行主体新发行的公债、公司债券、股票等有价证券转移到投资者手里的市场，是发行主体筹集资金，实现资本职能转化的场所，其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金。

A．直接融资
B．间接融资
C．一级市场
D．原始市场
单项选择题

政府可以通过调整( )影响金融资产的价格等手段，引导社会资金流入、流出资本市场，达到运用间接调控工具引导资金流向、实现资源合理配置的目的。

A．利率
B．税率
C．物价
D．税收
单项选择题

( )是一级市场，是发行单位初次发售新债券的市场。

A．股票发行市场
B．股票流通市场
C．债券发行市场
D．债券流通市场
单项选择题

资本市场有多种分类方式，按( )可分为发行市场和流通市场。

A．资金融通方式
B．市场职能
C．资金融通种类
D．资本职能
单项选择题

在市场整体中，( )居于中枢、轴心地位，是商品市场和其他生产要素市场的先导。

A．资本市场
B．货币市场
C．人才市场
D．技术市场
单项选择题

直接融资中最常见的是( )融资，有时人们甚至把直接融资等同于证券市场融资，把发展直接融资市场等同于发展股票和债券市场。

A．货币
B．股票
C．实物
D．股票和债券
单项选择题

( )又称为内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。

A．公募发行
B．私募发行
C．特殊发行
D．自行发行
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