中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。

A．分散监督管理
B．集中统一监督管理
C．主要由地方证监会进行管理
D．授权期货业协会进行管理

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单项选择题
期货交易所的负责人由（）任免。
A．全国人民代表大会
B．全国人大常委会
C．国务院期货监督管理机构
D．中国期货业协会
单项选择题
下列不属于期货交易所职责的是（）。
A．提供交易的场所、设施和服务
B．组织并监督交易、结算和交割
C．保证合约的履行
D．按照法律规定对期货市场进行管理
单项选择题
期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A．会员
B．期货交易所
C．期货交易公司
D．中国期货业协会
单项选择题
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
多项选择题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．变更3%以上的股权
D．合并、分立、停业、解散或者破产
单项选择题
根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货交易公司
D．国务院期货监督管理机构
单项选择题
期货业协会的权力机构为（）。
A．主任会议
B．主席会议
C．特定会员组成的会员大会
D．全体会员组成的会员大会
单项选择题
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A．结算担保金
B．风险准备金
C．结算准备金
D．风险担保金
单项选择题
国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。
A．保障基金
B．风险基金
C．储备基金
D．准备基金
单项选择题
期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．5万元以上10万元以下
D．5万元以上20万元以下
单项选择题
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
单项选择题
中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。
A．分散监督管理
B．集中统一监督管理
C．主要由地方证监会进行管理
D．授权期货业协会进行管理
单项选择题
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A．3日
B．5日
C．7日
D．15日
单项选择题
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
单项选择题
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
A．人民法院
B．期货业协会
C．中国证监会
D．清算组
单项选择题
关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。
A．主持会员大会、理事会会议
B．组织协调专门委员会的工作
C．检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D．主持理事会日常工作
单项选择题
关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
A．期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B．总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C．总经理任期为三年，可以连选连任
D．未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
单项选择题
期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A．30%以上
B．50%以上
C．70%以上
D．100%
单项选择题
有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。
A．股东大会
B．董事会
C．总经理
D．理事会
单项选择题
实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。
A．3日
B．5日
C．10日
D．1个月
单项选择题
关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。
A．监事会每届任期2年
B．监事会成员不得少于3人
C．监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D．监事会设主席1人，副主席若干
单项选择题
期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。
A．1
B．2
C．3
D．4
单项选择题
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
单项选择题
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
单项选择题
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A．2
B．3
C．5
D．7
单项选择题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。
A．3万
B．5万
C．10万
D．20万
单项选择题
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．3日内
B．5日内
C．当日结算前
D．当日结算后
单项选择题
推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A．1
B．2
C．3
D．5
单项选择题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3
B．5
C．7
D．10
单项选择题
取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A．2
B．3
C．4
D．5
单项选择题
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A．1
B．2
C．3
D．5
单项选择题
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
单项选择题
期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A．1
B．2
C．3
D．5
单项选择题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。
A．介绍业务资格申请书
B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C．净资本等指标的计算表及相关说明
D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
单项选择题
控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
A．1
B．2
C．3
D．5
单项选择题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A．1000万
B．2000万
C．3000万
D．5000万
单项选择题
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括（）。
A．保证金标准
B．非结算会员结算准备金最高余额
C．风险管理措施
D．交易指令下达方式及审查或者验证措施
单项选择题
证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。
A．合规、审慎经营
B．公平、合规
C．审慎、公开
D．平等、合法经营
单项选择题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A．1
B．2
C．3
D．5
单项选择题
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
A．资产减值准备
B．风险准备金
C．保证金
D．负债总额
单项选择题
申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。
A．2
B．3
C．5
D．7
单项选择题
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。
A．3000万
B．4500万
C．5000万
D．9000万
单项选择题
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。
A．净资本
B．总资本
C．风险准备金
D．注册资本
单项选择题
对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A．80%
B．120%
C．150%
D．180%
单项选择题
期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。
A．3个月至6个月
B．6个月至12个月
C．1年
D．2年
单项选择题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A．独立客观
B．诚实守信
C．大胆预测
D．尊重投资者意见
单项选择题
期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。
A．行业背景
B．执业能力
C．人脉关系
D．经济状况
单项选择题
期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。
A．处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金
B．处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
C．处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金
D．处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
单项选择题
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。
A．法定代表人
B．财务负责人
C．全体董事
D．会计师事务所
单项选择题
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．3
B．5
C．7
D．10
单项选择题
证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
A．中国证监会及其派出机构
B．期货业协会
C．证券交易所
D．期货交易所
单项选择题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A．5%
B．10%
C．30%
D．70%
单项选择题
为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A．3
B．5
C．10
D．15
单项选择题
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是（）。
A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
单项选择题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A．3
B．5
C．10
D．20
单项选择题
期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。
A．国务院
B．期货交易所
C．期货业协会
D．中国证券监督管理委员会
单项选择题
期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A．1
B．2
C．3
D．5
单项选择题
期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。
A．1
B．2
C．3
D．5
单项选择题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少______人的期货或者证券从业时间在______年以上。（）
A．3；3
B．3；5
C．5；3
D．5；5
单项选择题
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。
A．期货公司内部发生重大人事调整
B．期货公司发生亏损
C．由于市场原因延误
D．期货公司发生合并重组

中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。

你可能感兴趣的试题

期货交易所的负责人由（）任免。

下列不属于期货交易所职责的是（）。

期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

期货业协会的权力机构为（）。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括（）。

证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。

对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。

期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是（）。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少______人的期货或者证券从业时间在______年以上。（）

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人的期货或者证券从业时间在年以上。（）