单项选择题

下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（）。

A．期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事
B．期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理
C．期货公司董事在党政机关兼职
D．期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人

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单项选择题

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

下列不属于期货交易所职责的是（）。

A．期货交易所负责人任免
B．安排期货合约上市
C．保证期货合约的履行
D．监督期货交割

单项选择题

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。

A．每季
B．每月
C．每周
D．每日

单项选择题

设立期货交易所，由（）审批。

A．证券交易所
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。

A．事业单位
B．企业法人
C．期货交易所工作人员
D．国家机关

单项选择题

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（）。

A．2000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元

单项选择题

根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．85%
B．75%
C．50%
D．35%

单项选择题

期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A．客户
B．会员
C．期货交易所
D．保证金存管机构

单项选择题

期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国期货保证金监控中心

单项选择题

期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经
营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。

A．国务院期货监督管理机构
B．期货交易所
C．期货保证金监控中心
D．期货保证金存管银行

单项选择题

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A．20天
B．1个月
C．3个月
D．6个月

单项选择题

有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。

A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构
C．期货公司
D．中国期货业协会

单项选择题

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上5万元以下
D．3万元以上10万元以下

单项选择题

会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

期货交易所的法人代表是（）。

A．理事长
B．董事长
C．监事长
D．总经理

单项选择题

我国期货交易所是（）。

A．行业自律性非法人社团
B．行业自律性法人社团
C．按章程和交易规则实行自律管理的法人单位
D．按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位

单项选择题

境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（）进行核准。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．国务院商务主管部门
D．国家外汇管理局

单项选择题

期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。

A．中国证监会
B．期货公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．期货公司股东

单项选择题

下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。

A．因故可以委托其他理事代为出席
B．应明确授权范围
C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议
D．可以采用口头委托的形式

单项选择题

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．董事长
B．首席风险官
C．风险管理部负责人
D．监事长

单项选择题

（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A．董事长
B．总经理
C．财务负责人
D．首席风险官

单项选择题

期货公司变更住所，应当向（）提交申请材料。

A．拟迁入地中国证监会派出机构
B．拟迁出地中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会

单项选择题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。

A．1
B．3
C．5
D．10

单项选择题

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A．需催促客户尽快确认
B．客户不能建立新的交易头寸
C．视为对交易结算报告内容有异议
D．视为对交易结算报告内容的确认

单项选择题

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A．1
B．5
C．10
D．20

单项选择题

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（）。

A．期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事
B．期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理
C．期货公司董事在党政机关兼职
D．期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人

单项选择题

若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A．12
B．6
C．3
D．2

单项选择题

下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司（）。

A．财务负责人
B．监事会主席
C．独立董事
D．董事长

单项选择题

取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）申请从业资格。

A．所在期货公司
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所

单项选择题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．10%
B．20%
C．25%
D．30%

单项选择题

期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A．6个月
B．1年
C．18个月
D．2年

单项选择题

通过期货从业人员资格考试的，取得（）。

A．中国证监会颁发的考试合格证明
B．中国证监会颁发的从业资格证书
C．中国期货业协会颁发的考试合格证明
D．中国期货业协会颁发的从业资格证书

单项选择题

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（）公示。

A．中国证监会网站
B．中国证监会指定报刊
C．中国期货业协会网站
D．期货交易所

单项选择题

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。

A．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90% 补偿
B．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿
C．对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

单项选择题

期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A．不得超出财政收入范围
B．不得超出交易手续费范围
C．取之于民，用之于民
D．取之于市场，用之于巾场

单项选择题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A．2，5
B．5，2
C．2，2
D．5，5

单项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于（）亿元。

A．12
B．10
C．8
D．4

单项选择题

证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。

A．其全资拥有的期货公司
B．其控股的期货公司
C．与证券公司受同一机构控制的期货公司
D．非A、B、C选项中的期货公司

单项选择题

在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。

A．具备期货从业资格
B．具备代理人从业资格
C．具备银行从业资格
D．经中国期货业协会批准

单项选择题

在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照（）的保证金标准向非结算会员收取保证金。

A．中国证监会规定
B．期货交易所规定
C．中国期货业协会规定
D．结算协议约定

单项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A．15
B．10
C．5
D．3

单项选择题

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A．1
B．3
C．5
D．10

单项选择题

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日
B．1个月
C．2个月
D．3个月

单项选择题

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（）。

A．每日风险监管报表
B．每周风险监管报表
C．月度风险监管报表
D．年度风险监管报表

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在（）年以上。

A．5
B．4
C．3
D．2

单项选择题

《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出
B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出
C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山
D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出

单项选择题

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限（）。

A．不得超过10个工作日
B．由期货公司申报备案
C．不得超过20个工作日
D．根据指标状态确定

单项选择题

处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。

A．与上月相比变动超过20%
B．达到规定标准的120%
C．达到规定标准的80%
D．优于预警标准且连续保持3个月

单项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。

A．净资本不得低于客户权益总额的6%
B．净资本与净资产的比例不得高于40%
C．负债与净资产的比例不得高于150%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

单项选择题

小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。

A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露
B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益
C．以自己名义从事期货交易
D．以朋友小周的名义自己从事期货交易

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A．法律处分
B．司法处分
C．行政处罚
D．纪律惩戒

单项选择题

除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．所在机构
D．中国证监会

单项选择题

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。

A．投资者住所地
B．分支机构住所地
C．期货公司住所地
D．期货交易所住所地

单项选择题

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A．客户
B．期货公司
C．期货交易所
D．客户与期货公司共同

单项选择题

在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A．期货公司规定
B．交易所规定
C．中国证监会规定
D．经营成本或行业自律标准

单项选择题

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A．期货公司住所地
B．当事人选择的诉由
C．被侵权人住所地
D．违约人住所地