多项选择题

《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。

A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人
C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
D．监事可以提出召开临时监事人会议

你可能感兴趣的试题

多项选择题

近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。

A．交易所交易基金
B．开放式指数基金
C．衍生证券投资基金
D．上市开放式基金

多项选择题

证券市场监管的原则是( )。

A．依法管理原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督与自律相结合的原则

多项选择题

试点证券公司的各项创新活动接受( )的监管。

A．中国证监会及派出机构
B．证券交易所
C．中国证监会的派出机构
D．中国证券业协会

多项选择题

恒生流通精选指数系列包括( )。

A．恒生50
B．恒生中国内地25
C．恒生香港25
D．恒生100

多项选择题

金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括( )。

A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能

多项选择题

国际债券的种类包括( )。

A．外国债券
B．美洲债券
C．亚洲债券
D．欧洲债券

多项选择题

以下属于我国金融证券的是( )。

A．混合资本债券
B．商业银行次级债券
C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券

多项选择题

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定( )

A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露
B．规定在中国证监会网站进行预先披露
C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露
D．预先披露的内容为招股说明书申报稿

多项选择题

下列属于公司证券的是( )。

A．股票
B．商业票据
C．公司债券
D．金融债券

多项选择题

20生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

A．仍处于萌芽阶段
B．股份公司数量剧增
C．有价证券发行总额剧增
D．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

多项选择题

我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。

A．1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B．1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
C．1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期
D．从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

多项选择题

记账式国债的特点有( )。

A．可上市转让，流通性好
B．上市后价格随行就市，具有一定的风险
C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

多项选择题

我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。

A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次
B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配
D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

多项选择题

关于独立董事以下说法正确的是( )。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

多项选择题

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。

A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

多项选择题

犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处3年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D．并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

多项选择题

在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有( )。

A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权
B．互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权
C．监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权
D．董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权

多项选择题

我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。

A．规模越来越大
B．期限趋于多元化
C．发行方式趋于市场化
D．市场创新日新月异

多项选择题

在我国，社保基金由( )组成。

A．福利基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．企业基金

多项选择题

证券投资基金份额持有人享有基金的( )。

A．表决权
B．信息知情权
C．收益权
D．经营管理权

多项选择题

《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。

A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人
C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
D．监事可以提出召开临时监事人会议

多项选择题

属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是( )。

A．取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B．允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C．增加了公司章程的要求
D．明确提出了风险管理和内部控制制度

多项选择题

股东大会的权力包括( )。

A．修改公司章程
B．对发行公司债券作出决议
C．制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

多项选择题

以下关于虚拟资本的描述正确的是( )。

A．有价证券是虚拟资本的一种形式
B．是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用
C．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用
D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

多项选择题

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是( )凭证。

A．资本
B．所有权
C．货币
D．债券

多项选择题

证券发行市场，由( )组成。

A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．信托投资公司

多项选择题

证券监管机构的主要职责是( )。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．维持公平而有序的证券市场

多项选择题

证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

A．银行存款
B．购买国债
C．中央银行债券
D．中央级金融机构发行的金融债券

多项选择题

按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。

A．虚假陈述行为
B．操纵市场
C．内幕交易行为
D．欺诈客户行为

多项选择题

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在( )的基础上进行。

A．平等协商
B．诚信互谅
C．自主决策
D．公开合作

多项选择题

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。

A．市场利率下降，基金收益下降
B．市场利率上升，基金收益下降
C．市场利率上升，基金收益上升
D．市场利率下降，基金收益上升

多项选择题

关于外国债券论述正确的是( )。

A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B．在美国发行的外国债券被称为武士债券
C．外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

多项选择题

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换和结构化衍生工具

多项选择题

对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。

A．由基金管理人召集
B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
D．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

多项选择题

申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求( )

A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)

多项选择题

基金收益主要来源于( )。

A．利息
B．股息
C．红利
D．资本利得

多项选择题

证券市场监管内容是( )。

A．信息披露
B．操纵市场
C．欺诈行为
D．内幕交易

多项选择题

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。

A．修改公司章程
B．向股东会提出议案
C．推选经理候选人
D．向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

多项选择题

可转换证券的主要类型包括( )。

A．可转换债券
B．可转换基金
C．可转换普通股票
D．可转换优先股票

多项选择题

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。

A．涨跌停板规定
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
D．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

多项选择题

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式( )

A．封闭式基金转为开放式基金
B．基金份额持有人申请赎回的基金
C．延长基金合同期限
D．按基金合同的约定进行清盘

多项选择题

股息的分配可以采用( )。

A．现金的形式
B．现金以外的其他财产的形式
C．股票的形式
D．债券或应付票据等负债的形式

多项选择题

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

多项选择题

下列说法中，正确的是( )。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
B．承购包销又称私募发行
C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

多项选择题

《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。

A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C．证券服务机构
D．证券公司、保荐人

多项选择题

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

A．股权类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．远期汇率协议

多项选择题

利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。

A．计划撤销其在上海的分公司
B．计划收购另一证券公司在北京的分公司
C．注册资本由1亿增资到2亿
D．一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

多项选择题

关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

多项选择题

保证公司债券的担保人可以是( )。

A．发行人
B．政府
C．信誉好的银行
D．举债公司的母公司

多项选择题

关于红筹股描述正确的是( )。

A．红筹股不属于外资股
B．红筹股属于境外上市外资股
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

多项选择题

证券市场监管的意义包括( )。

A．是保障广大投资者权益的需要
B．是维护市场良好秩序的需要
C．是发展和完善证券市场体系的需要
D．是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

多项选择题

公司的公积金来源有( )。

A．股东大会决议后提取的任意公积金
B．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分
C．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

多项选择题

关于外汇期货叙述正确的有( )。

A．外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B．外汇期货主要用于规避外汇风险
C．外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
D．外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CM所属的国际货币市场(IM率先推出

多项选择题

境外上市外资股主要由( )股构成。

A．B
B．H
C．N
D．S

多项选择题

属于证监会“准司法权”的是( )。

A．冻结查封
B．证券市场禁入权
C．限制出境权和禁止处分财产权
D．对通信记录的调查取证权

多项选择题

契约型基金的当事人有( )。

A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司

多项选择题

关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。

A．亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
B．亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
C．亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
D．亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

多项选择题

按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。

A．场内股票基金
B．一般股票基金
C．场外股票基金
D．专门化股票基金

多项选择题

规范类证券公司的申请条件包括( )等。

A．保证金独立存管
B．规范运作
C．摸清风险底数
D．公司治理

多项选择题

财政政策对股价的影响表现在( )。

A．在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价
D．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发