多项选择题

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。

A．占有
B．使用
C．收益
D．处置

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多项选择题

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。

A．A股市场相关股东
B．H股市场相关股东
C．B股市场相关股东
D．董事会

多项选择题

下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。

A．便于分割
B．发行或转让价格灵活
C．为股票发行价格的确定提供依据
D．可以明确表示每一股所代表的股权比例

多项选择题

对基金管理人的概念理解不正确的是( )。

A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B．由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

多项选择题

证券发行信息披露的基本要求是( )。

A．全面性
B．真实性
C．开放性
D．时效性

多项选择题

下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。

A．代理委托人从事证券投资
B．买卖上市公司股票
C．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息

多项选择题

债券与股票比较，两者的相同点有( )。

A．两者都属于有价证券
B．两者都是筹措资金的手段
C．两者的收益率相互影响
D．两者的发行目的相同

多项选择题

下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。

A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票
B．无面额股票也称为比例股票或份额股票
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．我国的《公司法》允许发行无面额股票

多项选择题

金融债券的发行主体是( )。

A．银行
B．上市公司
C．中央政府
D．非银行的金融机构

多项选择题

独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A．独立董事本人
B．董事会
C．证券公司
D．总经理

多项选择题

下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有( )。

A．是全国证券、期货市场的主管部门
B．就证券业的发展开展研究
C．行使建立统一的证券、期货监管体系
D．对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管

多项选择题

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有( )。

A．提货单
B．运货单
C．实物债券
D．仓库栈单

多项选择题

对证券投资基金的特点，认识正确的是( )。

A．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作
D．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

多项选择题

( )是金融期货中产生最晚的一个品种。

A．外汇期货
B．利率期货
C．股票期货
D．股票价格指数期货

多项选择题

按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )

A．提前终止基金合同
B．转换基金运作方式
C．更换基金管理人、基金托管人
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

多项选择题

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。

A．一般债券和专项债券
B．普通债券和收益债券
C．特种债券和保值债券
D．基本建设债券和国家重点债券

多项选择题

影响金融期货价格的主要因素包括( )。

A．现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．现货金融工具的付息情况
D．交割选择权

多项选择题

债券的基本性质有( )。

A．债券属于有价证券
B．债券具有流动性
C．债券是一种虚拟资本
D．债券是债权的表现

多项选择题

20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的特征。

A．金融证券化
B．证券交易快速化
C．证券市场自由化
D．证券市场产业化

多项选择题

如发生( )情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。

A．该公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

多项选择题

《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。

A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B．限制发行对象的资格和数量
C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D．股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

多项选择题

下列关于记名股票叙述不正确的是( )。

A．股东权归属于记名股东
B．认购股票时要求一次缴纳出资
C．转让相对复杂或受限制
D．便于挂失，相对安全

多项选择题

关于流通国债的描述，正确的是( )。

A．投资者可以自由认购、自由转让
B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D．以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

多项选择题

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。

A．交易场所和交易组织形式不同
B．交易的监管程度不同
C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

多项选择题

企业的组织形式可分为( )。

A．独资制
B．集体制
C．合伙制
D．公司制

多项选择题

关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

多项选择题

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。

A．商业证券
B．凭证证券
C．无价证券
D．商业汇票

多项选择题

境内居民个人可以用( )从事B股交易。

A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金

多项选择题

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。

A．可以在二级市场进行交易
B．申购时用一揽子股票进行申购
C．赎回时用现金进行赎回
D．赎回时用一揽子股票进行赎回

多项选择题

我国的债券指数包括( )。

A．上证国债指数
B．中国债券指数
C．上证企业债券指数
D．上证红利指数

多项选择题

按照付息的方式分类，国债可以分为( )。

A．附息债券
B．零息债券
C．息票累积债券
D．累进利率债券

多项选择题

公司申请公司债券上市交易，应当符合( )条件。

A．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B．公司债券的期限为1年以上
C．公司债券的期限为3年以上
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

多项选择题

属于证券业务人员保证性行为的是( )。

A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

多项选择题

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。

A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B．内部控制要防范经营风险和道德风险
C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

多项选择题

证券投资基金投资存在的风险主要有( )。

A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

多项选择题

证券交易所的特征有( )。

A．有固定的交易所和交易时间
B．通过公开竞价的方式决定交易价格
C．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

多项选择题

在证券经纪业务中，代理原则是指( )。

A．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
C．不能受理全权委托而决定证券买卖
D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

多项选择题

股权式衍生工具的种类有( )。

A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权

多项选择题

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。

A．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
B．发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
D．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

多项选择题

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。

A．证监会
B．财政部
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．中国人民银行

多项选择题

以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。

A．公司重大决策参与权
B．公司资产收益和剩余资产分配权
C．公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D．股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询

多项选择题

下列叙述正确的是( )。

A．与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
B．期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务
C．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
D．金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

多项选择题

基金与股票的重要区别在于( )。

A．风险水平不同
B．投资数量不同
C．反映的关系不同
D．所筹资金的投向不同

多项选择题

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。

A．公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易
B．公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易
C．公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易
D．公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

多项选择题

证券发行制度包括( )。

A．登记制
B．注册制
C．审批制
D．核准制

多项选择题

证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理

多项选择题

分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。

A．战争
B．国际社会政治、经济的变化
C．政权更迭、领袖更替等政治事件
D．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布

多项选择题

下列关于证券的说法中，不正确的有( )。

A．开放式基金不存在二级交易市场
B．证券次级市场是证券投资者之间的交易
C．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
D．按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

多项选择题

利率期货品种主要包括( )。

A．债券期货
B．单只股票期货
C．主要参考利率期货
D．股票组合的期货

多项选择题

证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )。

A．授权内容应当明确具体
B．在公司章程中作出规定
C．经总经理同意
D．经股东会决议批准

多项选择题

证券交易所的职能包括( )。

A．提供证券交易的场所和设施
B．组织、监督证券交易
C．接受上市申请、安排证券上市
D．制定证券交易所的业务规则

多项选择题

政府发行实物国债的主要情况有( )。

A．为弥补政府预算赤字
B．为了实施某种特殊政策
C．在货币经济不发达时，实物交易占主导地位
D．币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债

多项选择题

契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。

A．法律依据
B．设立目的
C．组织形态
D．当事人角色

多项选择题

政府发行债券所筹集的资金可用于( )。

A．协调财政资金短期周转
B．弥补财政赤字
C．兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D．弥补战争费用的开支

多项选择题

申请取得基金托管资格，应当经( )核准。

A．证券交易所
B．国务院银行业监督管理机构
C．基金管理协会
D．国务院证券监督管理机构

多项选择题

证券投资者保护基金的来源是( )。

A．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
B．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%纳入基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

多项选择题

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。

A．不得对该项决议行使表决权
B．不得代理其他董事行使表决权
C．董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

多项选择题

利率期权合约通常以( )为基础资产。

A．政府中长期债券
B．欧洲美元债券
C．大面额可转让存单
D．政府短期债券

多项选择题

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

多项选择题

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。

A．占有
B．使用
C．收益
D．处置

多项选择题

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。

A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C．按对客户融资规模的10%计算风险准备
D．按对客户融券规模的20%计算风险准备