单项选择题

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A．6个月
B．12个月
C．1年
D．3年

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单项选择题

外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资企业批准证书。

A．国务院
B．国务院银行业监督管理机构
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的 ( )。

A．股东会决议书
B．律师事务所意见书
C．计划书
D．申请书

单项选择题

期货公司申请设立分支机构，应当向( )提交申请材料。

A．中国期货业协会
B．中国人民银行
C．公司注册地中国证监会派出机构
D．公司所在地中国证监会派出机构

单项选择题

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

A．国务院
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会

单项选择题

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是( )。

A．期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
B．期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C．期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D．期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

单项选择题

期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，应当立即书面通知 ( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．全体股东
B．证监会
C．期货交易所
D．全体客户

单项选择题

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A．6个月
B．12个月
C．1年
D．3年

单项选择题

期货公司的独立董事应当保持( )，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A．权威性
B．独立性
C．专业性
D．自主性

单项选择题

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

A．期货公司的合法合规性和风险管理
B．对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督、检查
C．期货公司的日常经营管理
D．监管期货公司其他高级管理人员

单项选择题

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

A．亲属
B．近亲属
C．亲戚
D．朋友

单项选择题

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )的原则。

A．相同部门的不同人员分开办理
B．不同部门和人员分开办理
C．所有部门统一办理
D．相同部门的人员统一办理

单项选择题

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。

A．中国证监会网站
B．中国证监会派出机构网站
C．中国证监会指定媒体
D．中国期货业协会网站

单项选择题

下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。

A．期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
B．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C．客户资料保存期限不得少于20年
D．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度

单项选择题

下列关于期货经纪的表述，错误的是( )。

A．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

单项选择题

下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。

A．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D．客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人

单项选择题

下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，正确的是( )。

A．期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果
B．客户应当按照期货交易所规定的时间和方式对交易结算报告的内容进行确认
C．客户应当按照期货经纪合同约定方式确认交易结算报告的内容
D．期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告

单项选择题

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。

A．交易编码
B．交易账户
C．结算编码
D．结算账户

单项选择题

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有 ( )。

A．拒绝向客户做获利保证
B．以个人名义收取服务报酬
C．对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D．利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

单项选择题

期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益和损失( )。

A．均由期货公司享有或承担
B．均由客户享有或承担
C．期货公司享有收益，客户承担损失
D．期货公司承担损失，客户享有收益

单项选择题

期货公司破产或者清算时，( )不属于破产财产或者清算财产。

A．席位费
B．客户保证金
C．期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的核算准备金
D．客户充抵保证金的其他资产

单项选择题

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

A．个人
B．期货交易
C．期货结算
D．期货保证金

单项选择题

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。

A．期货保证金安全存管监控机构
B．中国期货业协会
C．其住所地的中国证监会派出机构
D．期货交易所