下列属于中国证监会各派出机构对辖区证券公司承销业务现场检查的是( )。

单项选择题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司股东发出全部或者部分股份的要约。

A．25%
B．20%
C．30%
D．5%

单项选择题

在刊登招股说明书前，需要向中国证监会就公开披露信息与封卷稿之问是否存在差异作出声明与承诺的中介机构不包括( )。

A．保荐机构
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．分销商

单项选择题

在首次公开发行股票的招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括( )。

A．交易内容
B．资金的结算情况
C．交易产生的利润
D．占当期同类型交易的比重

单项选择题

投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东，但承诺( )年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。

A．0.5
B．1
C．2
D．3

单项选择题

首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换( )的，原则上要重新上发审会。

A．律师
B．评估师
C．会计师
D．保荐机构

单项选择题

Modigliani和Miller创建了现代资本结构理论，这一理论又被称为( )。

A．资本结构相对论
B．资本结构无关论
C．资本结构绝对论
D．资本结构有关论

单项选择题

2005年12月8日，国家开发银行和( )在银行间市场发行了首批资产支持证券。

A．中国农业银行
B．交通银行
C．中国工商银行
D．中国建设银行

单项选择题

上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在( )内报告证券交易所。

A．5个工作日
B．5日
C．2个工作日
D．2日

单项选择题

以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不得少于公司拟发行股本总额的( )，发起人的出资总额不得少于( )元人民币。

A．35% 2.5亿
B．35% 1.5亿
C．15% 2.5亿
D．15% 1.5亿

单项选择题

上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前( )交易日公司股票交易均价。

A．10个
B．20个
C．30个
D．40个

单项选择题

按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人( )的权利。

A．1次赎回
B．2次回售
C．2次赎回
D．1次回售

单项选择题

保荐机构应于每年( )月向中国证监会报送年度执业报告。

A．1
B．3
C．4
D．6

单项选择题

作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件，资产评估报告( )。

A．包括正文、附件和法律意见
B．包括正文和确认文件
C．包括正文和附件两部分
D．仅有正文部分

单项选择题

某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为( )。

A．0.30元
B．0.40元
C．0.46元
D．0.50元

单项选择题

受让上市公司国有股和法人股的外商投资企业，应当具备的条件中不包括( )。

A．较好的财务状况和信誉
B．能够完全以自有的资金支付转让价款
C．较强的经营管理能力和资金实力
D．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力

单项选择题

资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括( )。

A．注册资本不低于5亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员
D．最近2年内没有重大违法、违规行为

单项选择题

可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是( )。

A．无关
B．反向关系
C．线性关系
D．正向关系

单项选择题

定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值( )。

A．1万元
B．10万元
C．50万元
D．100万元

单项选择题

申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的( )。

A．总资产最低要达到人民币15亿元
B．净资产最低要达到人民币15亿元
C．总资产最低要达到人民币20亿元
D．净资产最低要达到人民币20亿元

单项选择题

根据规定，承销商包销佣金的收费标准为包销总金额的( )。

A．0.5%～2.5%
B．0.5%～1.5%
C．1%～3%
D．1.5%～3%

单项选择题

公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

A．10日6个月
B．10日60日
C．5日6个月
D．5日60日

单项选择题

上市公司购买、出售的资产占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计年度经审计的合并财务会计报告期末总资产的比例达到( )以上构成重大资产重组。

A．80%
B．70%
C．50%
D．30%

单项选择题

在国内创业板首次公开发行股票，发行人最近1期末净资产应不少于( )。

A．5000万元
B．3000万元
C．2000万元
D．1000万元

单项选择题

商业银行将次级定期债务计人附属资本的条件之一为，次级债务最高为其核心资本的( )。

A．50%
B．30%
C．25%
D．10%

单项选择题

资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

A．担保人提供的担保
B．发起人的全部财产
C．受托机构的自由财产
D．发起人提供的信托财产

单项选择题

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。

A．首次公开发行证券上市当年即亏损
B．证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
C．首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
D．首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组

单项选择题

下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。

A．采取发起方式设立的，在缴足注册资本前不得向他人募集股份
B．采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%
C．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
D．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发行人认购的股本总额

单项选择题

创业板上市公司发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后( )完整会计年度。

A．5个
B．3个
C．2个
D．1个

单项选择题

公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件之一是( )。

A．最近2年连续盈利，净利润累计超过3000万元，且持续增长
B．最近3年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长
C．最近2年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长
D．最近3年连续盈利，净利润累计超过3000万元，且持续增长

单项选择题

首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原同定资产投资很少的，应当充分说明同定资产变化与( )的匹配关系。

A．销量变动
B．产能变动
C．营业收入变动
D．资产总额变动

单项选择题

下列关于《证券法》的表述，错误的是( )。

A．《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B．《证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

单项选择题

询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于( )。

A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月

单项选择题

商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于( )。

A．8%
B．5%
C．4%
D．2%

单项选择题

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。

A．中同证监会
B．中同证券业协会
C．中国银监会
D．财政部

单项选择题

可转换公司债券到期未转股的，发行人应当于期满后( )工作日内偿还债券余额本息。

A．2个
B．5个
C．10个
D．15个

单项选择题

外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股( )。

A．承诺
B．要约邀请
C．要约
D．要约预受

单项选择题

首次公开发行股票数量达到( )的，可以向战略投资者配售。

A．5亿股
B．4亿股
C．3亿股
D．2亿股

单项选择题

可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前( )交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

A．2个
B．3个
C．5个
D．10个

单项选择题

在公司收购的融资方案中，与发行债券筹资的方式相比，发行股票筹资的方式具有的优点是( )。

A．可获得一笔无同定到期日，不用偿还且风险相对较小的资金
B．保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益
C．筹资成本较低
D．发行股票、股息能在税前扣除

单项选择题

目前，我国凭证式国债发行完全采用( )发行。

A．代销方式
B．承购包销方式
C．公开招标方式
D．承购包销方式与公开招标方式

单项选择题

持续督导期间，保荐机构按照有关规定，对发行人违法违规事项可( )。

A．发表公开声明
B．主动承担责任
C．公开谴责
D．保持沉默

单项选择题

股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股东大会决议，由出席会议的( )通过。

A．除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的2/3以上
B．除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的过半数
C．全体股东所持表决权的2/3
D．全体股东所持表决权的过半数

单项选择题

证券投资咨询机构从事并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产应不低于人民币( )万元。

A．500
B．400
C．300
D．200

单项选择题

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是( )。

A．2名以上经办律师签名
B．律师事务所的负责人签名
C．经办律师的证券律师从业资格
D．律师事务所加盖公章和签署日期

单项选择题

中国证监会并购重组委员包括( )中同证监会系统人员。

A．2名
B．3名
C．5名
D．7名

单项选择题

下列人员任期中，不符合上市公司治理要求的是( )。

A．监事兼任人力资源部门经理
B．监事兼任财务总监
C．董事兼任董事会秘书
D．董事长兼任总经理

单项选择题

上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括( )。

A．本次募集资金使用的可行性报告
B．前次募集资金使用的报告
C．本次证券发行的方案
D．董事会声明

单项选择题

外国投资者对上市公司进行战略投资，取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%，商务部在颁发的外商投资企业批准证书上加注“( )”。

A．外商投资股份公司
B．外商投资股份公司(A股并购)
C．外商投资股份公司(A股并购25%或以上)
D．外商投资股份公司(A股并购12年且25%或以上)

单项选择题

下列属于中国证监会各派出机构对辖区证券公司承销业务现场检查的是( )。

A．分析董事会报告
B．分析财务报表附录
C．分析证券公司的年度报告
D．机构、制度与人员的检查

下列属于中国证监会各派出机构对辖区证券公司承销业务现场检查的是( )。

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配股一般采取的发行方式为( )。

单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份( )。

在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是( )。

通常目标公司拒绝敌意收购，主要是由于( )的反对和抵御。

在配股过程中，配股缴款期为( )个工作日。

保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中同证监会、证券交易所报送报告书。

下列不属于股份公司发起人权利的是( )。

股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

公司内部筹资的来源包括( )。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司股东发出全部或者部分股份的要约。

在刊登招股说明书前，需要向中国证监会就公开披露信息与封卷稿之问是否存在差异作出声明与承诺的中介机构不包括( )。

在首次公开发行股票的招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括( )。

投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东，但承诺( )年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。

首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换( )的，原则上要重新上发审会。

Modigliani和Miller创建了现代资本结构理论，这一理论又被称为( )。

2005年12月8日，国家开发银行和( )在银行间市场发行了首批资产支持证券。

上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在( )内报告证券交易所。

以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不得少于公司拟发行股本总额的( )，发起人的出资总额不得少于( )元人民币。

上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前( )交易日公司股票交易均价。

按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人( )的权利。

保荐机构应于每年( )月向中国证监会报送年度执业报告。

作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件，资产评估报告( )。

某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为( )。

受让上市公司国有股和法人股的外商投资企业，应当具备的条件中不包括( )。

资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括( )。

可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是( )。

定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值( )。

申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的( )。

根据规定，承销商包销佣金的收费标准为包销总金额的( )。

公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

上市公司购买、出售的资产占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计年度经审计的合并财务会计报告期末总资产的比例达到( )以上构成重大资产重组。

在国内创业板首次公开发行股票，发行人最近1期末净资产应不少于( )。

商业银行将次级定期债务计人附属资本的条件之一为，次级债务最高为其核心资本的( )。

资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。

下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。

创业板上市公司发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后( )完整会计年度。

公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件之一是( )。

首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原同定资产投资很少的，应当充分说明同定资产变化与( )的匹配关系。

下列关于《证券法》的表述，错误的是( )。

询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于( )。

商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于( )。

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。

可转换公司债券到期未转股的，发行人应当于期满后( )工作日内偿还债券余额本息。

外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股( )。

首次公开发行股票数量达到( )的，可以向战略投资者配售。

可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前( )交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

在公司收购的融资方案中，与发行债券筹资的方式相比，发行股票筹资的方式具有的优点是( )。

目前，我国凭证式国债发行完全采用( )发行。

持续督导期间，保荐机构按照有关规定，对发行人违法违规事项可( )。

股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股东大会决议，由出席会议的( )通过。

证券投资咨询机构从事并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产应不低于人民币( )万元。

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是( )。

中国证监会并购重组委员包括( )中同证监会系统人员。

下列人员任期中，不符合上市公司治理要求的是( )。

上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括( )。

外国投资者对上市公司进行战略投资，取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%，商务部在颁发的外商投资企业批准证书上加注“( )”。

下列属于中国证监会各派出机构对辖区证券公司承销业务现场检查的是( )。