证券交易市场的作用包括( )。

多项选择题

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A．日交易量振幅达到25%的前3只股票
B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只基金
C．日价格振幅达到10%的前3只股票
D．日换手率达到20%的前3只基金

多项选择题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元

多项选择题

下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有( )。

A．目前，我国证券回购券种主要是公司债券
B．我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行
C．在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号
D．以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

多项选择题

关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。

A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
C．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量

多项选择题

目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

A．按照交易方式划分
B．按照交易场所划分
C．按照账户数量划分
D．按照账户用途划分

多项选择题

下列行为中，需要根据《刑法》追究行为人刑事责任的有( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重
B．未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重
C．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重
D．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重

多项选择题

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有( )。

A．中国结算上海分公司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则
B．中国结算上海分公司实行待交收制度
C．在上海市场，行权交收期为T日日终
D．在深圳市场，行权交收期为T+1日日终

多项选择题

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．集合竞价阶段交易的股票

多项选择题

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )。

A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

多项选择题

下列关于期权的描述中，正确的有( )。

A．金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B．金融期权合约的买入者需支付一定的期权费用
C．买入期权后，就必须行使权利而不能放弃
D．看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

多项选择题

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有( )。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

多项选择题

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

多项选择题

下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有( )。

A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易系统中，交易一定是连续的
C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

多项选择题

在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括( )。

A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
D．股东人数不少于4000人

多项选择题

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。

A．自营业务管理制度
B．投资决策机制
C．操作流程
D．风险监控体系

多项选择题

下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。

A．会员席位可以自由转让
B．会员的席位只能由会员单位自己使用
C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D．席位不得退回

多项选择题

委托指令的基本要素包括( )。

A．买卖方向
B．数量
C．有效期
D．签名

多项选择题

定向资产管理合同中应当明确约定的事项的是管理费、业绩报酬等费用的( )。

A．支付标准
B．支付方式
C．计算方法
D．支付时间

多项选择题

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )等。

A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理
C．证券交易及相关业务管理
D．日常管理

多项选择题

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

A．财务状况良好
B．合规状况良好
C．有完善的融资融券业务管理制度
D．有完善的融资融券业务实施方案

多项选择题

下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有( )。

A．进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金
B．买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
C．买断式回购以全价交易，净价结算
D．买断式回购的期限由交易•双方确定

多项选择题

集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的( )等。

A．名称、住所
B．法定代表人
C．自然人的姓名
D．身份证号码

多项选择题

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。

A．交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所
B．在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金
C．登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收
D．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

多项选择题

下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有( )。

A．专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
B．托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
C．自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

多项选择题

关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。

A．召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
B．A股和B股对应的投票代码相同
C．申报价格代表股东大会议案
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

多项选择题

转让日当天的价格信息发布内容有( )。

A．股份转让的委托申报时间
B．股份编码
C．股份名称
D．当日转让价格和数量

多项选择题

专设自营账户的意义有( )。

A．完善了证券公司内部监控机制
B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D．有利于提高自营业务的收益

多项选择题

下列委托行为合法的有( )。

A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

多项选择题

客户的选择标准一般主要包括( )。

A．从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上
B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，
交易结算状态正常
C．投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力
D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

多项选择题

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。

A．证券公司负责客户的证券交易
B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

多项选择题

上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )。

A．最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
C．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
D．最小申购、赎回单位中的预估现金部分

多项选择题

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。

A．挂失补办证券账户卡申请表
B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D．经办人有效身份证明文件及复印件

多项选择题

根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。

A．A股
B．B股
C．企业债券
D．基金

多项选择题

下列关于分红派息的说法中，正确的有( )。

A．分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程
B．上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议
C．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息
D．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种

多项选择题

资产管理业务的管理风险有( )。

A．与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

多项选择题

证券账户管理的内容包括( )。

A．证券账户的开
B．证券账户挂失补办
C．证券账户合并
D．非交易过户

多项选择题

下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法中，正确的有( )。

A．报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手

多项选择题

全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。

A．中国人民银行
B．中国证监会
C．同业中心
D．中央结算公司

证券交易市场的作用包括( )。

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一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的( )。

下列关于可转换债券的表述中，正确的有( )。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )。

上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括( )。

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( )。

投资者有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。

证券交易市场的作用包括( )。

为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。

以下信息在未公开之前构成内幕信息的有( )。

根据《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括( )。

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定( )。

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。

下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有( )。

下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有( )。

关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有( )。

下列属于内幕交易的有( )。

下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。

下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有( )。

关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。

目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

下列行为中，需要根据《刑法》追究行为人刑事责任的有( )。

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有( )。

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )。

下列关于期权的描述中，正确的有( )。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有( )。

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有( )。

在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括( )。

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。

下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。

委托指令的基本要素包括( )。

定向资产管理合同中应当明确约定的事项的是管理费、业绩报酬等费用的( )。

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )等。

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有( )。

集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的( )等。

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。

下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有( )。

关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。

转让日当天的价格信息发布内容有( )。

专设自营账户的意义有( )。

下列委托行为合法的有( )。

客户的选择标准一般主要包括( )。

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。

上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )。

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。

根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。

下列关于分红派息的说法中，正确的有( )。

资产管理业务的管理风险有( )。

证券账户管理的内容包括( )。

下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法中，正确的有( )。

全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。