封闭式基金和开放式基金的区别包括______。 Ⅰ．交易场所不同 ...

单项选择题

根据相关规定，出现下列______情形时，会进行强行平仓。
Ⅰ．会员结算准备金余额等于零
Ⅱ．根据中金所紧急措施应予强行平仓的
Ⅲ．因违规受到中金所强行平仓处罚的
Ⅳ．持仓超出持仓限额标准，并未能在规定时间内平仓的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构应当具备的条件包括______。
Ⅰ．具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序
Ⅱ．具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制
Ⅲ．对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略
Ⅳ．具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

金融互换的特征包括______。
Ⅰ．能满足交易者对非标准化交易的要求
Ⅱ．用互换套期保值风险转移较快
Ⅲ．可以省却对其他金融衍生工具所需头寸的日常管理
Ⅳ．互换具有杠杆效应

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在我国，申请取得基金托管资格，应具备的条件有______。
Ⅰ．设有专门的基金托管部门
Ⅱ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅲ．有安全高效的清算、交割系统
Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据规定，基金财产不得用于下列______活动。
Ⅰ．从事承担无限责任的投资
Ⅱ．违反规定向他人贷款或者提供担保
Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资
Ⅳ．上市股票的交易、债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

封闭式基金和开放式基金的区别包括______。
Ⅰ．交易场所不同
Ⅱ．价格形成方式不同
Ⅲ．基金份额资产净值公布的时间不同
Ⅳ．激励约束机制与投资策略不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于金融远期合约的有______。
Ⅰ．远期外汇合约
Ⅱ．远期股票合约
Ⅲ．利率期货
Ⅳ．远期利率协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于金融衍生工具的发展现状，下列说法错误的有______。
Ⅰ．金融衍生工具以场内交易为主
Ⅱ．金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势、市场结构和品种结构并未改变
Ⅲ．远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多
Ⅳ．利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于契约型基金与公司型基金区别的有______。
Ⅰ．资金的性质不同
Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．资金的收益不同
Ⅳ．法律主体资格不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金根据投资目标的不同，可分为______。
Ⅰ．货币市场基金
Ⅱ．平衡型基金
Ⅲ．收入型基金
Ⅳ．增长型基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

宏观经济风险的特征包括______。
Ⅰ．隐藏性 Ⅱ．主观性
Ⅲ．累积性 Ⅳ．潜在性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于信用风险特征的有______。
Ⅰ．主观性 Ⅱ．周期性
Ⅲ．传染性 Ⅳ．客观性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

下列属于风险管理办法中的风险分散原则的是______。
Ⅰ．资金投资组合流行
Ⅱ．分散投资各类资产
Ⅲ．投资衍生工具市场
Ⅳ．资金投向不同市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，______属于金融风险的特征。
Ⅰ．可避免性
Ⅱ．可确定性
Ⅲ．可扩张性
Ⅳ．可测定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列属于宏观经济风险影响因素的有______。
Ⅰ．体制因素
Ⅱ．经济接轨情况
Ⅲ．政策因素
Ⅳ．国际经济协调状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

信用风险的影响因素包括______。
Ⅰ．通货膨胀的高低
Ⅱ．全球银行业面临重大危机
Ⅲ．金融衍生品市场的膨胀带来新挑战
Ⅳ．全球债务规模急剧扩张，信用暴露日益增大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于风险对冲的种类的是______。
Ⅰ．套期保值
Ⅱ．期权对冲
Ⅲ．商品期货对冲
Ⅳ．股指期货对冲

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在通货膨胀高涨时期，投资者可以采取______措施，增强适应市场的能力。
Ⅰ．购买创新的浮动收益证券
Ⅱ．股票投资
Ⅲ．适当地增加负债，享受通货膨胀导致货币贬值所带来的利得
Ⅳ．投资最能涨价的商品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于流动性风险特征的有______。
Ⅰ．流动性风险具有可预测性
Ⅱ．流动性的正负扰动对流动性风险的变化存在非对称效应
Ⅲ．流动性风险自身存在显著的“集聚”性
Ⅳ．流动性风险和股价运动的趋势存在显著的负相关性

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

风险对冲应遵循的原则有______。
Ⅰ．商品种类相同原则
Ⅱ．数量相等或相近原则
Ⅲ．交易方向相反原则
Ⅳ．月份相同或相近原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于风险管理常用工具的有______。
Ⅰ．风险对冲
Ⅱ．风险规避
Ⅲ．风险补偿
Ⅳ．风险分散

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

风险分散中，分散投资的方法包括______。
Ⅰ．风险分散法
Ⅱ．地域分散法
Ⅲ．期限分散法
Ⅳ．时机分散法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

封闭式基金和开放式基金的区别包括______。 Ⅰ．交易场所不同 Ⅱ．价格形成方式不同 Ⅲ．基金份额资产净值公布的时间不同 Ⅳ．激励约束机制与投资策略不同

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下列属于基金分类标准的是______。 Ⅰ．组织形式 Ⅱ．投资目标 Ⅲ．投资对象 Ⅳ．运作方式

单位信托基金将______作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立。 Ⅰ．管理人 Ⅱ．发起人 Ⅲ．托管人 Ⅳ．投资人

下列属于金融期权特征的有______。 Ⅰ．交易具有较强的时间性 Ⅱ．期权的购买者具有选择权 Ⅲ．金融期权的交易对象是金融工具 Ⅳ．期权投资具有杠杆效应

金融互换的特征包括______。 Ⅰ．能满足交易者对非标准化交易的要求 Ⅱ．用互换套期保值风险转移较快 Ⅲ．可以省却对其他金融衍生工具所需头寸的日常管理 Ⅳ．互换具有杠杆效应

在我国，申请取得基金托管资格，应具备的条件有______。 Ⅰ．设有专门的基金托管部门 Ⅱ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 Ⅲ．有安全高效的清算、交割系统 Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

根据规定，基金财产不得用于下列______活动。 Ⅰ．从事承担无限责任的投资 Ⅱ．违反规定向他人贷款或者提供担保 Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资 Ⅳ．上市股票的交易、债券

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基金根据投资目标的不同，可分为______。 Ⅰ．货币市场基金 Ⅱ．平衡型基金 Ⅲ．收入型基金 Ⅳ．增长型基金

宏观经济风险的特征包括______。 Ⅰ．隐藏性 Ⅱ．主观性 Ⅲ．累积性 Ⅳ．潜在性

下列选项中，属于信用风险特征的有______。 Ⅰ．主观性 Ⅱ．周期性 Ⅲ．传染性 Ⅳ．客观性

下列属于风险管理办法中的风险分散原则的是______。 Ⅰ．资金投资组合流行 Ⅱ．分散投资各类资产 Ⅲ．投资衍生工具市场 Ⅳ．资金投向不同市场

下列选项中，______属于金融风险的特征。 Ⅰ．可避免性 Ⅱ．可确定性 Ⅲ．可扩张性 Ⅳ．可测定性

下列属于宏观经济风险影响因素的有______。 Ⅰ．体制因素 Ⅱ．经济接轨情况 Ⅲ．政策因素 Ⅳ．国际经济协调状况

信用风险的影响因素包括______。 Ⅰ．通货膨胀的高低 Ⅱ．全球银行业面临重大危机 Ⅲ．金融衍生品市场的膨胀带来新挑战 Ⅳ．全球债务规模急剧扩张，信用暴露日益增大

下列属于风险对冲的种类的是______。 Ⅰ．套期保值 Ⅱ．期权对冲 Ⅲ．商品期货对冲 Ⅳ．股指期货对冲

在通货膨胀高涨时期，投资者可以采取______措施，增强适应市场的能力。 Ⅰ．购买创新的浮动收益证券 Ⅱ．股票投资 Ⅲ．适当地增加负债，享受通货膨胀导致货币贬值所带来的利得 Ⅳ．投资最能涨价的商品

下列属于流动性风险特征的有______。 Ⅰ．流动性风险具有可预测性 Ⅱ．流动性的正负扰动对流动性风险的变化存在非对称效应 Ⅲ．流动性风险自身存在显著的“集聚”性 Ⅳ．流动性风险和股价运动的趋势存在显著的负相关性

风险对冲应遵循的原则有______。 Ⅰ．商品种类相同原则 Ⅱ．数量相等或相近原则 Ⅲ．交易方向相反原则 Ⅳ．月份相同或相近原则

下列选项中，属于风险管理常用工具的有______。 Ⅰ．风险对冲 Ⅱ．风险规避 Ⅲ．风险补偿 Ⅳ．风险分散

风险分散中，分散投资的方法包括______。 Ⅰ．风险分散法 Ⅱ．地域分散法 Ⅲ．期限分散法 Ⅳ．时机分散法

封闭式基金和开放式基金的区别包括______。
Ⅰ．交易场所不同
Ⅱ．价格形成方式不同
Ⅲ．基金份额资产净值公布的时间不同
Ⅳ．激励约束机制与投资策略不同

下列属于基金分类标准的是______。
Ⅰ．组织形式
Ⅱ．投资目标
Ⅲ．投资对象
Ⅳ．运作方式

单位信托基金将______作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立。
Ⅰ．管理人 Ⅱ．发起人
Ⅲ．托管人 Ⅳ．投资人

下列属于金融期权特征的有______。
Ⅰ．交易具有较强的时间性
Ⅱ．期权的购买者具有选择权
Ⅲ．金融期权的交易对象是金融工具
Ⅳ．期权投资具有杠杆效应

金融互换的特征包括______。
Ⅰ．能满足交易者对非标准化交易的要求
Ⅱ．用互换套期保值风险转移较快
Ⅲ．可以省却对其他金融衍生工具所需头寸的日常管理
Ⅳ．互换具有杠杆效应

在我国，申请取得基金托管资格，应具备的条件有______。
Ⅰ．设有专门的基金托管部门
Ⅱ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅲ．有安全高效的清算、交割系统
Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

根据规定，基金财产不得用于下列______活动。
Ⅰ．从事承担无限责任的投资
Ⅱ．违反规定向他人贷款或者提供担保
Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资
Ⅳ．上市股票的交易、债券

封闭式基金和开放式基金的区别包括______。
Ⅰ．交易场所不同
Ⅱ．价格形成方式不同
Ⅲ．基金份额资产净值公布的时间不同
Ⅳ．激励约束机制与投资策略不同

下列选项中，属于金融远期合约的有______。
Ⅰ．远期外汇合约
Ⅱ．远期股票合约
Ⅲ．利率期货
Ⅳ．远期利率协议

下列属于契约型基金与公司型基金区别的有______。
Ⅰ．资金的性质不同
Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．资金的收益不同
Ⅳ．法律主体资格不同

基金根据投资目标的不同，可分为______。
Ⅰ．货币市场基金
Ⅱ．平衡型基金
Ⅲ．收入型基金
Ⅳ．增长型基金

宏观经济风险的特征包括______。
Ⅰ．隐藏性 Ⅱ．主观性
Ⅲ．累积性 Ⅳ．潜在性

下列选项中，属于信用风险特征的有______。
Ⅰ．主观性 Ⅱ．周期性
Ⅲ．传染性 Ⅳ．客观性

下列属于风险管理办法中的风险分散原则的是______。
Ⅰ．资金投资组合流行
Ⅱ．分散投资各类资产
Ⅲ．投资衍生工具市场
Ⅳ．资金投向不同市场

下列选项中，______属于金融风险的特征。
Ⅰ．可避免性
Ⅱ．可确定性
Ⅲ．可扩张性
Ⅳ．可测定性

下列属于宏观经济风险影响因素的有______。
Ⅰ．体制因素
Ⅱ．经济接轨情况
Ⅲ．政策因素
Ⅳ．国际经济协调状况

信用风险的影响因素包括______。
Ⅰ．通货膨胀的高低
Ⅱ．全球银行业面临重大危机
Ⅲ．金融衍生品市场的膨胀带来新挑战
Ⅳ．全球债务规模急剧扩张，信用暴露日益增大

下列属于风险对冲的种类的是______。
Ⅰ．套期保值
Ⅱ．期权对冲
Ⅲ．商品期货对冲
Ⅳ．股指期货对冲

在通货膨胀高涨时期，投资者可以采取______措施，增强适应市场的能力。
Ⅰ．购买创新的浮动收益证券
Ⅱ．股票投资
Ⅲ．适当地增加负债，享受通货膨胀导致货币贬值所带来的利得
Ⅳ．投资最能涨价的商品

下列属于流动性风险特征的有______。
Ⅰ．流动性风险具有可预测性
Ⅱ．流动性的正负扰动对流动性风险的变化存在非对称效应
Ⅲ．流动性风险自身存在显著的“集聚”性
Ⅳ．流动性风险和股价运动的趋势存在显著的负相关性

风险对冲应遵循的原则有______。
Ⅰ．商品种类相同原则
Ⅱ．数量相等或相近原则
Ⅲ．交易方向相反原则
Ⅳ．月份相同或相近原则

下列选项中，属于风险管理常用工具的有______。
Ⅰ．风险对冲
Ⅱ．风险规避
Ⅲ．风险补偿
Ⅳ．风险分散

风险分散中，分散投资的方法包括______。
Ⅰ．风险分散法
Ⅱ．地域分散法
Ⅲ．期限分散法
Ⅳ．时机分散法