多项选择题

前台业务系统应具备的功能包括( )。

A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能

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多项选择题

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从( )明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

A．前台业务系统和自助式前台系统
B．后台管理系统
C．信息管理平台应用系统的支持系统
D．监管系统信息报送

多项选择题

基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括( )。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B．投资人办理基金业务流程
C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利
D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

多项选择题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人
C．注册资本不低于2000万元人民币
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

多项选择题

基金销售机构应当向监管机构提供下列( )信息。

A．基金日常交易情况、异常交易情况
B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

多项选择题

信息管理平台应用系统的支持系统规范中，( )应当报中国证监会备案。

A．系统投入使用
B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告
D．用户密码修改

多项选择题

基金销售机构内部控制的目标是( )。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

多项选择题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括( )。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

多项选择题

基金销售业务信息管理平台主要包括( )。

A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．应用系统的支持系统

多项选择题

前台业务系统可分为( )。

A．自助式前台系统
B．前台管理业务系统
C．辅助式前台系统
D．前台信息业务系统

多项选择题

基金销售机构内部控制应履行( )原则。

A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

多项选择题

基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括( )。

A．销售人员持续培训制度
B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度
D．档案管理制度

多项选择题

在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有( )。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

多项选择题

前台业务系统应具备的功能包括( )。

A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能

多项选择题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括( )。

A．证券投资咨询机构
B．证券公司
C．专业基金销售公司
D．商业银行

多项选择题

证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

多项选择题

对后台管理系统的规范包括( )。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

多项选择题

内部环境控制中，应建立包括( )等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

A．基金产品
B．投资人风险承受能力
C．基金收益
D．运营操作

多项选择题

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应( )。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

多项选择题

商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准
B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

多项选择题

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循( )原则。

A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化

多项选择题

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括( )。

A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施
C．建立相关制度
D．禁止提前发行

多项选择题

销售决策流程控制要求( )。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查
C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

多项选择题

销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有( )。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

多项选择题

基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过( )而形成的系统。

A．建立组织机制
B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施
D．设置安全监督管理机制

多项选择题

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括( )。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

多项选择题

关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有( )。

A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征
B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案
D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年