多项选择题

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。

A．证券公司负责客户的证券交易
B．存管银行根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司为证券公司完成与银行和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务

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多项选择题

《证券公司监督管理条例》进行相关业务活动时，应当坚持了解客户原则，是因为（）。

A．了解客户原则是证券公司控制风险实际需要
B．了解客户原则是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求
C．了解客户原则是加强内部管理的实际需要
D．了解客户原则是证券公司增加客户、获取利益的必然要求

多项选择题

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。

A．证券公司负责客户的证券交易
B．存管银行根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司为证券公司完成与银行和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务

多项选择题

下列关于营销环境的说法，正确的是（）。

A．微观营销环境受制于宏观营销环境
B．直接营销环境受制于间接营销环境
C．微观营销环境可称为直接营销环境，宏观营销环境可称为间接营销环境
D．宏观营销环境可称为直接营销环境，微观营销环境可称为间接营销环境

多项选择题

从证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括（）。

A．把握证券市场的总体变动趋势
B．判断整个证券市场的投资价值
C．了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因
D．向投资者提供具体投资领域的投资建议

多项选择题

下列营销组合中，（）是以满足市场需求为目标。

A．“4C”营销组合
B．“4P”营销组合
C．“7C”营销组合
D．“7P”营销组合

多项选择题

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。

A．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999999元
B．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令不可以更改或撤销
D．上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的丽值

多项选择题

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有（）。

A．中国结算公司上海、深圳分公司
B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C．商业银行
D．证券交易所

多项选择题

客户分析的主要内容包括（）。

A．客户基本情况分析
B．家庭资产状况分析
C．客户信用度分析
D．投资风险收益特征分析

多项选择题

关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法不正确的是（）。

A．配股认购于R+1日开始，认购期为10个工作日
B．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量
C．配股缴款结束后(即R+5日)，公司股票及其衍生品种恢复交易
D．如配股失败，结算公司在恢复交易的首日(R+5日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户

多项选择题

根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法《试行）》规定，主办业务包括（）。

A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．根据协会要求，调查或协助调查指定事项
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

多项选择题

在权证交易中，禁止的事项包括（）。

A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

多项选择题

证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在（）。

A．证券公司营销是专业性的营销
B．证券公司营销是适应性的营销
C．证券公司营销是持续性的营销
D．证券公司营销是双向性的营销

多项选择题

在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述正确的有（）

A．温和的、稳定的通货膨胀对有价证券的影响较小
B．当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀
C．严重的通货膨胀会使人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升
D．如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升

多项选择题

我国证券市场监督管理应当遵循以下（）原则。

A．依法管理原则
B．公开、公平、公正原则
C．自律管理原则
D．保护投资者利益原则

多项选择题

证券营业部咨询服务的主要内容包括（）等。

A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B．介绍网上交易、自助交易的使用方法
C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D．向投资者揭示入市风险及防范措施

多项选择题

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。

A．服务销售
B．交易通道服务
C．信息咨询服务
D．有形服务

多项选择题

证券投资基本分析的理论不包括（）。

A．统计学
B．心理学
C．慨率论
D．经济学

多项选择题

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。

A．发售
B．申购
C．赎回
D．认购

多项选择题

某公司专门生产实木家具。为了扩大销售量，该公司以专家身份告诫用户复合家具容易变形且甲醇含量过高，使得复合家具销量锐减。后经有关部门质量鉴定，证明上述危害并不存在。对该公司的行为，下列说法正确的是（）。

A．该公司的广告为对比性广告
B．该公司的行为不构成不正当竞争行为
C．该公司的行为构成商业诋毁行为
D．该公司的行为构成虚假宣传行为

多项选择题

下列各项关于佣金的叙述不正确的是（）。

A．证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．佣金是由证券公司经纪佣金和证交所的手续费组成

多项选择题

对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，下列将受到纪律处分的违规情形是（）

A．受到行政和刑事处罚的
B．被市场禁入的
C．编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D．年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的

多项选择题

委托指令的基本要素包括（）。

A．买卖方向
B．价格
C．证券账号
D．签名

多项选择题

网上证券委托的有效身份识别证件有（）。

A．网上委托资金密码
B．投资者证券账户卡号
C．数字证书
D．网上委托通讯密码

多项选择题

下面有关通货紧缩的论述，正确的是（）。

A．从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价的预期值下降，而更多地推迟购买
B．通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长
C．对投资者来说，通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步入恶性循环
D．从利率角度分析，通货紧缩形成了利率上调的稳定预期，导致有效需求和投资支出进一步减少，工资降低，失业增多，企业的效益下滑，居民收入减少，引致物价更大幅度的下降

多项选择题

编造并传播证券交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体的是（）。

A．证券监督管理部门工作人员
B．证券投资者
C．科技工作者
D．证券交易所工作人员

多项选择题

中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿元且占净资产值的100%以上

多项选择题

在生产观念的指导下，下列不属于企业经营管理主要任务的是（）。

A．不断改善生产技术，改进劳动组织
B．大量生产，解决供不应求的问题
C．提高劳动生产率，降低生产成本，增加销售量
D．企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存

多项选择题

除了黄金分割线法和百分比法，人们在实践中还总结出了其他常见的确定支撵和压力点位的方法有（）。

A．最高点与最低点
B．成交密集区
C．整数点位
D．心理点位

多项选择题

以下关于证券组合分析法的说法正确的是（）。

A．证券组合分析的内容主要包括资本资产定价模型等方法的应用
B．证券组合分析法主要是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
C．证券组合分析法主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容
D．证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理

多项选择题

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（）。

A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．全额成交或撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报

多项选择题

网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于认购成功者的确认方式不同，定价发行按抽签决定，竞价发行按（）的原则决定。

A．价格优先
B．数量优先
C．同等价位时间优先
D．会员优先

多项选择题

营销人员是证券公司营销活动的具体实施者，其具体从事的营销活动不包括（）。

A．客户招揽
B．资产管理
C．财务顾问
D．客户服务

多项选择题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．未按照规定建立并有效执行信息查询制度

多项选择题

取得证券交易所席位的条件是（）。

A．经中国证监会依法批准设立
B．具有证券交易所的会员资格
C．遵守国家有关法规
D．缴纳席位费

多项选择题

一份市场营销计划应包括的内容有（）。

A．内外部环境分析
B．营销目标
C．营销策略
D．行动方案和预算

多项选择题

在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（）。

A．最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
C．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
D．前一交易日的现金差额

多项选择题

下列各项中，属于证券组合分析法的理论基础的有（）。

A．证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B．风险由期望收益率的方差来衡量
C．证券收益率服从正态分布
D．理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征

多项选择题

下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括（）。

A．编造并传播影响证券交易的虚假信息
B．违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C．未经客户的委托擅自为客户买卖证券
D．挪用客户的证券或资金