多项选择题

下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有( )。

A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数
D．上证综合指数的基期指数为1000点

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多项选择题

交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有( )。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

多项选择题

基金财产不得用于( )。

A．承销证券
B．支付基金托管费
C．向他人提供贷款
D．向他人提供担保

多项选择题

在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有( )。

A．夏普指标
B．特雷诺指标
C．Stutzer指标
D．詹森指标

多项选择题

下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有( )。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人
B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人
C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人
D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人

多项选择题

下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有( )。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券

多项选择题

下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有( )。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

多项选择题

《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。

A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1 000人

多项选择题

交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括( )。

A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

多项选择题

在基金募集期间，最主要的信息披露文件有( )。

A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告

多项选择题

目前我国主要的场外交易市场有( )。

A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点
D．银行间债券市场

多项选择题

下列关于基金分类的说法，正确的有( )。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

多项选择题

下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有( )。

A．目标市场可以分为主要市场和次要市场
B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场
C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销
D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销

多项选择题

下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有( )。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

多项选择题

下列费用中不由基金资产承担的有( )。

A．基金转换费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费

多项选择题

基金信息披露的作用主要体现在( )。

A．有利于投资的价值判断
B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送
D．有利于提高证券市场的效率

多项选择题

基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括( )。

A．对基金投资范围、投资对象的监督
B．对基金投融资比例的监督
C．对基金投资禁止行为的监督
D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

多项选择题

基金托管人的职责包括( )。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．编制中期和年度基金报告
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

多项选择题

下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有( )。

A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数
D．上证综合指数的基期指数为1000点

多项选择题

当前我国QDII基金的募集程序主要包括( )等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售

多项选择题

基金年度报告披露的主要内容有( )。

A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告

多项选择题

基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有( )。

A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金
C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金

多项选择题

契约型证券投资基金的投资者享有( )。

A．投资管理决策权
B．资产配置管理权
C．基金资产保管权
D．基金收益所有权

多项选择题

当基金管理公司总经理( )时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

多项选择题

基金销售机构应( )。

A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

多项选择题

下列机构属于证券市场服务机构的有( )。

A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券业协会

多项选择题

中小投资者投资于基金可以享受到的好处有( )。

A．投资损失由基金管理人承担
B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管安全有保障

多项选择题

下列关于保本型基金的说法，正确的有( )。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证
B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%
C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障

多项选择题

证券市场的自律性组织有( )。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．证券公司
D．证券业协会

多项选择题

我国基金监管的目标包括( )。

A．保护基金投资者的合法利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．防范和降低系统性风险
D．推动基金业的规范发展

多项选择题

基金的促销手段包括( )。

A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系

多项选择题

下列属于中国证监会职责的有( )。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权
B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

多项选择题

独立董事任职时应具备的条件包括( )。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

多项选择题

在基金市场的参与主体中，( )是基金的当事人。

A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人

多项选择题

基金合同中主要披露事项有( )。

A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例

多项选择题

证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括( )。

A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

多项选择题

我国证券市场法规体系由( )等部分组成。

A．国家法律
B．行政法规
C．部门规章
D．自律规则

多项选择题

下列属于基金管理人具体职责的有( )。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来
B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

多项选择题

下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有( )。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

多项选择题

可以从( )等方面分析基金产品特征。

A．基金类型
B．投资理念
C．投资策略
D．业绩基准

多项选择题

与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有( )。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

多项选择题

金融衍生工具的特征有( )。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性

多项选择题

下列关于LOF的说法，不正确的有( )。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制
D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账

多项选择题

下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有( )。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

多项选择题

基金定期定额投资计划的优点有( )。

A．免去投资者多次申购的烦琐手续
B．风险控制效应
C．成本效应
D．复利效应

多项选择题

下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有( )。

A．继承
B．捐赠
C．司法强制执行
D．赎回

多项选择题

下列关于证券市场结构的说法，正确的有( )。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

多项选择题

基金经理任职报告材料应当包括( )。

A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见

多项选择题

我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括( )。

A．时间优先原则
B．客户优先原则
C．价格优先原则
D．数量优先原则

多项选择题

下列关于基金年度报告的说法，正确的有( )。

A．应当经过审计
B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C．信息披露内容无须披露内部监察报告
D．信息披露内容包括基金投资组合报告

多项选择题

基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有( )。

A．交易密码修改
B．设置分红方式
C．基金转托管
D．交易账户开户

多项选择题

基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括( )。

A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核
D．基金资产净值的复核

多项选择题

开放式基金的分红方式有( )和( )两种。

A．股票分红
B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额
D．债券利息

多项选择题

基金销售人员从事基金销售活动，不得( )。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担

多项选择题

下列关于基金与信托产品的说法，正确的有( )。

A．契约型基金是金融信托的一种
B．信托产品的流动性比基金好
C．信托的投资门槛一般比基金高
D．信托的投资范围比基金广

多项选择题

下列各种监督方式，属于现场检查的有( )。

A．审阅并分析基金管理公司年度报告
B．进入基金管理公司进行检查
C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告
D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

多项选择题

QDII基金面临的风险有( )。

A．汇率风险
B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

多项选择题

下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有( )。

A．基金份额总额占核准规模的60%
B．基金份额持有人人数为100人
C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资
D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

多项选择题

当基金管理公司高级管理人员( )时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B．丧失民事行为能力
C．涉嫌违法违纪被有关机关调查
D．拟因私出境15天

多项选择题

连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括( )。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

多项选择题

按照持有人权利的性质不同，权证可以分为( )。

A．认股权证
B．认购权证
C．认沽权证
D．备兑权证