套利定价理论(APT)是由( )提出的。

单项选择题

某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。

A．9.5%
B．10.5%
C．15%
D．15.6%

单项选择题

QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。

A．拟投资的衍生品种及其基本特性
B．拟采取的组合避险
C．有效管理策略及采取的方式、频率
D．投资预期收益

单项选择题

在有效市场假说的( )情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。

A．弱势有效市场假设
B．半强势有效市场假设
C．强势有效市场假设
D．半弱势有效市场假设

单项选择题

证券组合管理中第二步是指( )。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行的考查分析
C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

单项选择题

对基金管理人而言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A．封闭式基金
B．开放式基金
C．私募基金
D．公募基金

单项选择题

( )是最能有效地反映基金经营成果的指标。

A．市盈率
B．净值增长率
C．标准差
D．市净率

单项选择题

对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括( )。

A．无差异曲线向左上方倾斜
B．无差异曲线之间可能相交
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

单项选择题

基金资产的所有人为( )。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．基金销售机构

单项选择题

一般来说，夏普比率受非系统风险( )的影响。

A．反方
B．同方
C．方向不定
D．以上皆不确定

单项选择题

基金管理公司的收入主要来自( )。

A．自有资产的投资收入
B．管理费
C．基金资产投资收益
D．基金资产利息收入

单项选择题

当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A．2%
B．1%
C．0.5%
D．0.25%

单项选择题

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A．10
B．15
C．30
D．45

单项选择题

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的( )。

A．10%
B．30%
C．15%
D．20%

单项选择题

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。

A．6
B．9
C．12
D．15

单项选择题

基金宣传推介材料中可以使用( )的语言表述。

A．业绩优良
B．尽享牛市
C．投资需谨慎
D．欲购从速

单项选择题

目前，我国基金管理人编制基金年度报告由( )复核。

A．中国证监会
B．基金登记机构
C．中国证券业协会
D．基金托管人

单项选择题

根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的( )。

A．50%
B．40%
C．30%
D．20%

单项选择题

( )的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。

A．促销
B．渠道
C．代销
D．包销

单项选择题

对基金信息披露质量的最低要求是( )。

A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性

单项选择题

资本市场直线的Y轴截距代表( )。

A．无风险收益率
B．风险溢价
C．风险的价格
D．效用等级

单项选择题

基金管理公司独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

技术分析为基础的投资战略是在否定( )市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。

A．强式效率
B．异常
C．弱式效率
D．中式效率

单项选择题

下列说法中，正确的是( )。

A．高质量的公司债券不存在经营风险
B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求

单项选择题

关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是( )。

A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度
B．是债券投资者所面临的主要风险
C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响
D．购买力风险即通货膨胀的风险

单项选择题

构建投资组合的原因是( )。

A．降低系统性风险
B．降低非系统性风险
C．增加系统性收益
D．增加非系统性收益

单项选择题

我国的《证券投资基金法》于( )正式实施。

A．1997年11月14日
B．2000年10月8日
C．2003年10月28日
D．2004年6月1日

单项选择题

关于市场组合，下列叙述错误的是( )。

A．它包括所有风险资产
B．它在有效边界上
C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比
D．它是资本市场线和无差异曲线的切点

单项选择题

下列属于会计异常现象的是( )。

A．折价交易的封闭式基金收益率较高
B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益
C．股票人选成分股，引起股票上涨
D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

单项选择题

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年

套利定价理论(APT)是由( )提出的。

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下列各项属于形式性原则的是( )。

买入( )的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。

封闭式基金的价格主要受( )的影响。

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集( )

关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( )。

( )采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括( )。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续( )

世界上第一只公司型开放式基金成立于( )。

在我国，基金管理人只能由( )担任。

开放式基金的买卖价格以( )为基础。

套利定价理论(APT)是由( )提出的。

影响风险溢价的因素不包括( )。

关于资本市场线，下列叙述错误的是( )。

QDII基金份额净值应当在( )披露。

以下不属于公募基金的特征的是( )。

ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。

能够保证本金安全的投资品种是( )。

招募说明书摘要m现在每( )个月更新的招募说明书中。

1940年，( )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是( )。

在营销组合的四大要素中，( )是满足投资者需求的手段。

下列各项中，属于基金临时信息披露的是( )。

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于( )的内容。

关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是( )。

监察稽核采取( )相结合的方式进行。

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据( )的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值。

拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

律师事务所和( )作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。

QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。

在有效市场假说的( )情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。

证券组合管理中第二步是指( )。

对基金管理人而言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。

( )是最能有效地反映基金经营成果的指标。

对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括( )。

基金资产的所有人为( )。

一般来说，夏普比率受非系统风险( )的影响。

基金管理公司的收入主要来自( )。

当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的( )。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。

基金宣传推介材料中可以使用( )的语言表述。

目前，我国基金管理人编制基金年度报告由( )复核。

根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的( )。

( )的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。

对基金信息披露质量的最低要求是( )。

资本市场直线的Y轴截距代表( )。

基金管理公司独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的1/3。

技术分析为基础的投资战略是在否定( )市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。

下列说法中，正确的是( )。

关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是( )。

构建投资组合的原因是( )。

我国的《证券投资基金法》于( )正式实施。

关于市场组合，下列叙述错误的是( )。

下列属于会计异常现象的是( )。

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。