多项选择题

基金投资咨询机构是指向投资者提供( )服务的机构。

A．基金投资咨询
B．基金资料与数据
C．基金销售
D．投资建议

你可能感兴趣的试题

多项选择题

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

A．宏观经济政策的调整
B．清算方式的变化
C．供求关系的变化
D．经济形势的变化

多项选择题

关于基金评级的运用，下列说法错误的有( )。

A．应重点关注基金的短期评级
B．基金评级具有预测性
C．可以直接根据基金等级进行投资
D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好

多项选择题

对基金的分析和评价应当遵循( )原则。

A．长期性
B．全面性
C．一致性
D．客观公正性

多项选择题

基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括( )。

A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售各环节的监管

多项选择题

全球基金业发展的趋势与特点有( )。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

多项选择题

基金的运作费用包括( )。

A．律师费
B．开户费
C．上市年费
D．银行汇划手续费

多项选择题

下列属于利息收入的有( )。

A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入

多项选择题

基金管理公司的主要业务包括( )。

A．基金募集与销售
B．基金投资管理
C．特定客户资产管理
D．基金运营

多项选择题

关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有( )。

A．为100份或其整数倍
B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份
D．基金单笔最大数量应当低于100万份

多项选择题

以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有( )。

A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人
C．基金合同摘要
D．重大事件揭示

多项选择题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。

A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构

多项选择题

反映股票型基金经营业绩的主要指标包括( )。

A．基金分红
B．已实现收益
C．贝塔系数
D．份额净值增长率

多项选择题

下列关于期权交易的表述，正确的有( )。

A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务
B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

多项选择题

下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有( )。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

多项选择题

证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在( )。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

多项选择题

基金投资风险控制的具体措施包括( )。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C．采取投资风险管理技术和控制程序
D．实行内部监察稽核控制

多项选择题

成功的基金市场营销实施取决于公司能否将( )等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化

多项选择题

债券的有价证券属性主要表现为( )。

A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现
C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起

多项选择题

基金销售监管的原则包括( )。

A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则
C．审慎监管原则
D．监管的连续性和有效性原则

多项选择题

基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取( )等行政监管措施。

A．监管谈话
B．出具警示函
C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者

多项选择题

基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对( )进行了解并作出评价。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金产品
D．基金投资人

多项选择题

以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有( )。

A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况

多项选择题

以下对中国证监会的描述正确的有( )。

A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

多项选择题

关于开放式基金，以下说法错误的有( )。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

多项选择题

在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有( )。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值
C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

多项选择题

基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括( )。

A．风险提示
B．基金的运作方式
C．基金的投资
D．招募说明书摘要

多项选择题

以下选项中，属于客户关系建立工作的有( )。

A．明确目标客户市场
B．客户的寻找
C．客户的沟通
D．客户关系的维护

多项选择题

关于股票分割与合并，以下说法正确的有( )。

A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

多项选择题

基金投资咨询机构是指向投资者提供( )服务的机构。

A．基金投资咨询
B．基金资料与数据
C．基金销售
D．投资建议

多项选择题

关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有( )。

A．收入大部分用于消费
B．以双薪家庭为主
C．事业发展和收入均达到高峰
D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主

多项选择题

下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有( )。

A．资本充足率必须达到监管要求
B．必须设立负责基金代销业务的部门
C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

多项选择题

下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有( )。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

多项选择题

债券与股票的相同点包括( )。

A．二者都是债权债务关系的凭证
B．二者的收益率相互影响
C．二者都是筹措资金的手段
D．二者都有较高的风险

多项选择题

基金注册登记机构是指负责基金的( )等业务的机构。

A．登记
B．存管
C．清算
D．交收

多项选择题

广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如( )等。

A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告
C．移动电视媒体
D．网站在线服务

多项选择题

下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有( )。

A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准
C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

多项选择题

基金的系统性风险包括( )。

A．政策风险
B．利率风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险

多项选择题

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应( )。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

多项选择题

根据投资目标划分，基金可以划分为( )。

A．增长型基金
B．收入型基金
C．指数型基金
D．平衡型基金

多项选择题

下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有( )。

A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素