证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买...

单项选择题

2009年3月1日，宝钢集团公司与杭州钢铁集团公司签约，宝钢集团收购宁波钢铁，可以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购前企业间的市场关系，此次并购属于______。

A.纵向并购
B.横向并购
C.混合并购
D.垂直并购

单项选择题

注册资本不低于人民币，净资本不低于人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

A.1亿元，1000万元
B.1亿元，5000万元
C.2亿元，3000万元
D.2亿元，5000万元

单项选择题

在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的______功能。

A.期限中介
B.流动性中介
C.风险中介
D.信息中介

单项选择题

2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是______。

A.首次公开发行
B.股权再融资
C.定向公开发行
D.定向募集

单项选择题

下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是______。

A.审批制
B.注册制
C.备案制
D.核准制

单项选择题

我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是______竞价。

A.时间
B.连续
C.协商
D.集合

单项选择题

发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购是______并购。

A.纵向
B.横向
C.混合
D.垂直

单项选择题

投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖，此时其收入只是表现为收取______。

A.利息
B.佣金服务费
C.金融工具溢价收入
D.登记结算费

单项选择题

根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用______方式。

A.余额包销或者代销
B.余额包销或者赊销
C.包销或者余额包销
D.包销或者代销

单项选择题

根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列价格中，不属于询价对象的是______。

A.证券投资基金管理公司和证券公司
B.金融租赁公司和商业银行
C.财务公司和投资管理投资者
D.信托投资公司和合格境外机构投资者

单项选择题

“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票______。

A.市场价低于发行价
B.市场价高于发行价
C.收盘价低于开盘价
D.收盘价高于开盘价

单项选择题

证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商______。

A.承担交易中的价格风险
B.不承担交易中的价格风险
C.承担交易中的利率风险
D.不承担交易中的操作风险

单项选择题

在证券一、二级市场上，投资银行最本源，最基础的业务活动分别是______。

A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B.证券经纪与交易、证券发行与承销
C.证券发行与承销、证券经纪与交易
D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

单项选择题

投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是______。

A.做市商
B.承销商
C.经纪商
D.自营商

单项选择题

如果某次LPO定价采用荷兰式拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高价位为b，则该新股发行价格是______。

A.有效价位a和最高价位b的加权平均值
B.有效价位a
C.有效价位a和最高价位b的算术平均值
D.最高价位b

单项选择题

关于证券经纪业务的说法，正确的是______。

A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

单项选择题

在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以______为核心的风险监控和预警制度。

A.净资产
B.净资本
C.总资产
D.总资本

单项选择题

为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是______。

A.期限中介
B.风险中介
C.信息中介
D.流动性中介

单项选择题

证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以______身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

A.证券经纪商
B.证券交易商
C.证券自营商
D.证券做市商

单项选择题

投资银行最本源、最基础的业务是______。

A.信用贷款
B.证券发行与承销
C.资产证券化
D.并购重组

单项选择题

______即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

A.余额包销
B.混合推销
C.尽力推销
D.全额包销

单项选择题

______是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

A.固定价格方式
B.竞价方式
C.混合方式
D.簿记方式

单项选择题

首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于______家。

A.30
B.20
C.10
D.40

单项选择题

下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是______。

A.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B.首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

单项选择题

网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的______。

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

单项选择题

我国规定首次公开发行新股在______以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A.2亿股
B.3亿股
C.4亿股
D.5亿股

单项选择题

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是______。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.登记制

单项选择题

目前我国凭证式国债发行采用的方式是______。

A.询价推销方式
B.余额包销方式
C.承购包销方式
D.公开招标方式

单项选择题

关于证券账户开立的说法，正确的是______。

A.按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
B.个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
C.法人投资者可以与个人开立联合账户
D.投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

单项选择题

投资银行的信用经纪业务是______的结合。

A.融资业务与经纪业务
B.承销业务与经纪业务
C.承销业务与担保业务
D.理财业务与经纪业务

单项选择题

______是指客户委托买入证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

A.融券
B.融资
C.卖空
D.交割

单项选择题

市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是______。

A.成交价格不确定
B.投资者须承担投资风险
C.将执行风险最小化
D.指令的价格风险是可测量和可控制的

单项选择题

按照______，交易委托可以分为市价委托和限价委托。

A.委托价格的不同特征
B.委托数量的不同特征
C.委托人的不同特征
D.委托性质的不同特征

单项选择题

连续竞价的成交价格决定原则是______。

A.最高买进申报与最低卖出申报相同
B.价格优先，时间优先
C.收益最大化
D.边际成本与边际收益相等

单项选择题

按______，并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。

A.并购前企业间的市场关系
B.并购的出资方式
C.收购的动机
D.收购融资渠道

单项选择题

根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为______。

A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金
D.开放式基金

单项选择题

可以通过分散投资加以规避的风险是______。

A.系统性风险
B.不可分散风险
C.非系统性风险
D.政治风险

单项选择题

基金管理公司最核心的一项业务是______。

A.基金运营服务
B.投资咨询服务
C.基金募集与销售
D.基金的投资管理

证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商______。

你可能感兴趣的试题

直接金融市场与间接金融市场的差别在于______。

为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是______。

由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是______。

市盈率的计算公式为______。

首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的______。

投资者完全绕过证券商，相互间直接进行证券交易而形成的市场，称为______。

在证券二级市场上，客户卖出从投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供的业务称为______。

证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验，按照______的原则，自动撮合以确定成交价格。

2009年3月1日，宝钢集团公司与杭州钢铁集团公司签约，宝钢集团收购宁波钢铁，可以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购前企业间的市场关系，此次并购属于______。

注册资本不低于______人民币，净资本不低于______人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的______功能。

2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是______。

下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是______。

我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是______竞价。

发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购是______并购。

投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖，此时其收入只是表现为收取______。

根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用______方式。

根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列价格中，不属于询价对象的是______。

证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商______。

在证券一、二级市场上，投资银行最本源，最基础的业务活动分别是______。

投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是______。

如果某次LPO定价采用荷兰式拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高价位为b，则该新股发行价格是______。

关于证券经纪业务的说法，正确的是______。

在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以______为核心的风险监控和预警制度。

为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是______。

证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以______身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

投资银行最本源、最基础的业务是______。

______即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

______是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于______家。

下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是______。

网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的______。

我国规定首次公开发行新股在______以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是______。

目前我国凭证式国债发行采用的方式是______。

关于证券账户开立的说法，正确的是______。

投资银行的信用经纪业务是______的结合。

______是指客户委托买入证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是______。

按照______，交易委托可以分为市价委托和限价委托。

连续竞价的成交价格决定原则是______。

按______，并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。

根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为______。

可以通过分散投资加以规避的风险是______。

基金管理公司最核心的一项业务是______。

注册资本不低于人民币，净资本不低于人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。