多项选择题

证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。

A．责令改正
B．处以成交金额5%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上10万元以下罚款

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多项选择题

证券投资基金收入的构成包括( )。

A．利息收入
B．营业收入
C．变现收入
D．投资收益

多项选择题

按照中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，下列关于信贷资产证券化论述正确的是( )。

A．银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构
B．受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券
C．受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益
D．信贷资产证券化不属于结构性融资活动

多项选择题

证券投资者是( )。

A．证券发行市场的重要组成部分
B．资金的需求者和证券的供应者
C．以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人
D．包括证券公司、企事业单位、社会团体等

多项选择题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证

多项选择题

我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于( )。

A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．流通或变现方式不同
D．到期前变现收益预知程度不同

多项选择题

债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有( )。

A．借贷资金市场的利率水平
B．债券发行人的资信水平
C．债券期限长短
D．债券发行者的资金使用方向

多项选择题

内幕交易的行为包括( )。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券
B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖

多项选择题

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。

A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B．金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
C．金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

多项选择题

下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是( )。

A．投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资
B．最低注册资本额降低至人民币10万元
C．出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等
D．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

多项选择题

对发行人而言，存托凭证的优点有( )。

A．市场容量大、筹资能力强
B．上市手续相对简单、发行成本低
C．上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
D．避开直接发行股票与债券的法律要求

多项选择题

权证按基础资产分类，可分为( )。

A．股权类权证
B．债权类权证
C．认购权证
D．其他权证

多项选择题

国际债券的发行人，主要是( )。

A．各国政府、政府所属机构
B．银行或其他金融机构
C．自然人
D．一些国际组织等

多项选择题

下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )。

A．草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则
B．审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动
C．审核企业债券的上市申报材料
D．审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

多项选择题

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门可( )。

A．财政部
B．证券监督管理委员会
C．人民银行
D．证券交易所

多项选择题

被认定为市场禁入者，( )。

A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务

多项选择题

根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。

A．发行价格
B．市盈率
C．市净率
D．招标价格

多项选择题

依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．有符合本法和《公司法》规定的章程
B．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数

多项选择题

财政政策对股价影响的方面包括( )。

A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节生产率影响企业利润和股息
C．提高法定存款准备金率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而问接影响股价

多项选择题

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。

A．内在价值
B．账面价值
C．每股净资产
D．股票净值

多项选择题

记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。

A．股票票面
B．股东名册
C．公司章程
D．证券监管机构

多项选择题

中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。

A．在国际资本市场筹集资金
B．开放过内资本市场
C．有条件地开放境内个人投资国际资本市场
D．有条件地开放境内企业投资境外资本市场

多项选择题

2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。

A．证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问
C．证券资产管理
D．保荐业务

多项选择题

证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。

A．责令改正
B．处以成交金额5%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上10万元以下罚款

多项选择题

证券市场的基本功能包括( )。

A．筹资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．获取收益功能

多项选择题

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。

A．为股票的发行出具招股说明书
B．为证券发行和上市活动出具法律意见书
C．为证券承销活动出具验证笔录
D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

多项选择题

国际证监会公布证券监管的三个主要目标为( )。

A．保护投资者
B．防止市场操纵
C．降低系统风险
D．透明和信息公开

多项选择题

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。

A．同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B．期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C．同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D．同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同

多项选择题

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。

A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济剧期循环
D．行业估值水平

多项选择题

股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是( )。

A．股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在
B．各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础
C．股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别
D．股权分置改革在五年的时间内基本完成

多项选择题

英国金融时报指数包括( )。

A．30种股票指数
B．50种股票指数
C．“FT-100指数”
D．综合精算股票指数

多项选择题

法定公积金来源有( )。

A．公司投资于其他公司所获收益部分
B．股票发行溢价部分
C．每年从税后净利中按比例提存部分
D．公司资产重估增值部分

多项选择题

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。

A．证券监督管理机构的职责
B．监督管理机构履行职责可采取的措施
C．监管人员的职业操守
D．证券监督管理机构的设立及人员组成

多项选择题

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。

A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份变动后持有期收益率

多项选择题

债券票面金额定得较小，将会( )。

A．有利于大额投资者购买
B．发行工作量大
C．持有者分布面广
D．印刷费用较高

多项选择题

关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有( )。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

多项选择题

下列属于金融互换交易类别的有( )。

A．利率互换
B．股权互换
C．货币互换
D．信用互换

多项选择题

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。

A．受到证券交易所谈话提醒
B．拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查
C．在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D．无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度

多项选择题

证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

A．财务信息真实、完整
B．省级人民政府或者有关方面予以支持
C．整改措施具体，有可行的重组计划
D．无法偿还到期债务

多项选择题

一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级( )。

A．各类公司债券
B．中央政府债券
C．优先股
D．国际债券

多项选择题

作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是( )。

A．较高收益
B．分散风险
C．专业理财
D．集合投资

多项选择题

恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股( )。

A．在市场上的重要程度
B．成交额对投资者的影响
C．发行量较大
D．公司业务以香港地区为基地

多项选择题

巨额赎回风险不是( )所特有的风险。

A．成长型基金
B．封闭式基金
C．开放式基金
D．货币型基金

多项选择题

证券交易所的运作系统中的通信系统包括( )。

A．交易通信网
B．信息服务网
C．证券报刊
D．英特网

多项选择题

证券投资者参与证券投资的目的有( )。

A．获取高于银行利息的收益
B．保值增值
C．参与公司管理
D．赚取市场差价

多项选择题

根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。

A．反收购
B．维护二级市场股价
C．将股份奖励给本公司职工
D．与持有本公司股票的其他公司合并

多项选择题

按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动( )。

A．承销证券
B．从事承担有限责任的投资
C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

多项选择题

当股票的市场价格( )认购价时，认股权证仍有价值。

A．高于
B．低于
C．等于
D．近似于

多项选择题

下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是( )。

A．严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
B．本币贬值一定会使股票价格上升
C．通货膨胀一定会使股票价格上升
D．股价往往先于经济周期的变动而波动

多项选择题

关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )。

A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

多项选择题

证券投资基金的当事人主要有( )。

A．证券投资基金份额持有人
B．证券投资基金发起人
C．证券投资基金托管人
D．证券投资基金管理人

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大
B．其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高
C．其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升
D．其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

多项选择题

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期的处理方式正确的是( )。

A．封闭式基金转为开放式基金
B．延长基金合同期限
C．发行新的封闭式基金
D．按基金合同的约定进行清盘

多项选择题

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务

多项选择题

以下属于国家债券的是( )。

A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政债券
D．特种国债

多项选择题

结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为( )。

A．基于互换的结构化产品
B．公开募集的结构化产品
C．基于期权的结构化产品
D．私募结构化产品

多项选择题

对基金管理人的概念理解不正确的是( )。

A．由依法设立的基金管理公司担任
B．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
C．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

多项选择题

下列说法中，符合有面额股票的特点的是( )。

A．为股票发行价格的确定提供依据
B．计算红利的依据
C．确定股票交易价格的依据
D．可以明确表示每一股所代表的股权比例

多项选择题

关于公司债的描述，下列说法正确的是( )。

A．公司债代表一种债权债务的责任契约关系
B．债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
C．公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
D．非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

多项选择题

股东出现( )的情形时，应当及时通知证券公列。

A．质押所持有的股权
B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持股权被强制执行

多项选择题

关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务