单项选择题

下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。[2010年9月真题]

A．客户投诉档案应当至少保存20年
B．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

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单项选择题

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。[2010年9月真题]

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国证监会派出机构

单项选择题

下列拟持有期货公司100％股权的企业，不符合条件的是( )。[2012年5月真题]

A．没有较大数额的到期未清偿债务
B．净资本9亿元
C．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D．近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

单项选择题

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。[2010年9月真题]

A．公司的交易规模
B．公司风险监管指标
C．公司的客户数量
D．公司的发展规划

单项选择题

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。[2010年9月真题]

A．单个股东的持股比例增加到3％
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5％
C．单个股东的持股比例增加到1％
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

单项选择题

下列拟持有期货公司5％以上股权的企业，不符合条件的是( )。[2013年3月真题]

A．丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
B．乙企业或有负债净占净资产的40％
C．丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D．甲企业净资产占实收资本的50％

单项选择题

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是( )。[2010年11月真题]

A．期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
B．期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C．期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D．期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

单项选择题

期货公司没立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在 ( )上公告。[2010年9月真题]

A．期货公司网站
B．中国期货业协会网站
C．期货交易所网站
D．中国证监会指定的报刊或者媒体

单项选择题

下列关于期货公司董事会的表述，错误的是( )。[2010年9月真题]

A．董事会会议记录应当真实、准确、完整
B．董事会每年应当至少召开两次会议
C．融资期货公司可以不设董事会
D．期货公司必须设立董事会

单项选择题

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。[2010年9月真题]

A．公司利益不受损害
B．客户的损失得到相应的补偿
C．减少客户损失
D．客户利益优先

单项选择题

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。[2010年11月真题]

A．中国证监会网站
B．中国证监会派出机构网站
C．中国证监会指定媒体
D．中国期货业协会网站

单项选择题

下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。[2010年9月真题]

A．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D．客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人

单项选择题

下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是( )。[2010年5月真题]

A．期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果
B．客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容
C．客户应当按照期货经纪合同约定的时问和方式查询交易结算报告的内容
D．期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告

单项选择题

下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。[2010年9月真题]

A．客户投诉档案应当至少保存20年
B．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

单项选择题

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是( )。[2010年9月真题]

A．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B．期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理
C．除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D．期货公司应当建立客户资料档案

单项选择题

下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。[2010年9月真题]

A．客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
B．期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C．严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

单项选择题

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。 [2010年11月真题]

A．期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
B．期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
C．期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
D．期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管机构备案

单项选择题

关于结算担保金和准备金的表述，错误的是( )。[2012年11真题]

A．期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
B．期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C．期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金
D．期货公司应当维护最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证会的安全

单项选择题

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

A．自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B．期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C．期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D．期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况