由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。

单项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

货币市场的主要功能是( )。

A．短期资金融通
B．长期资金融通
C．套期保值
D．投机

单项选择题

我国创业板市场于2009年10月23日在( )正式启动。

A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．大连证券交易所
D．北京证券交易所

单项选择题

在我国，( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．证券业协会

单项选择题

下列关于股东表决权的说法中，不正确的是( )。

A．普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
B．股东每持有一份股份，就有一份表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权

单项选择题

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

A．股票名称不同
B．股票编号不同
C．股票的记载方式不同
D．股东权利不同

单项选择题

我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是( )。

A．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
B．投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
C．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
D．保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

单项选择题

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．银行间柜台市场
D．银行间债券市场

单项选择题

下列不属于股票发行制度的是( )。

A．审批制
B．核准制
C．注册制
D．批准制

单项选择题

债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。

A．10；2
B．8；1
C．10；1
D．8；2

单项选择题

按照我国现行证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价的结果。

A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交

单项选择题

下列选项中，( )不属于金融危机的特征。

A．经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B．企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
C．地区性债务危机凸显
D．整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

单项选择题

关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。

A．普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化
B．与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票
C．优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件
D．优先股票的股息率是固定的

单项选择题

下列因素中，不属于影响债券利率的是( )。

A．借贷资金市场利率水平
B．债券期限长短
C．债券买入者的财务状况
D．筹资者的资信

单项选择题

( )是整个证券市场的核心。

A．证券发行人
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院

单项选择题

在下列各种基金中，管理费率最低的是( )。

A．价值型股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．股票基金

单项选择题

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制

单项选择题

下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

A．知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

单项选择题

在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。

A．对冲
B．实物交割
C．现金交割
D．转手交易

单项选择题

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币( )。

A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元

单项选择题

下列不属于金融期货交易制度的是( )。

A．逐日盯市制度
B．连续交易制度
C．限仓制度
D．保证金制度

单项选择题

下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。

A．战争
B．财政政策
C．经济增长
D．货币政策

单项选择题

下列不属于金融市场特点的是( )。

A．交易对象的特殊性
B．交易价格的特殊性
C．交易场所的非固定性
D．交易的自由竞争性

单项选择题

下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

A．在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

单项选择题

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A．百分之五十五
B．百分之五十
C．百分之四十五
D．百分之三十五

单项选择题

企业年金基金投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。

A．15%
B．20%
C．25%
D．30%

单项选择题

( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

A．A级债券
B．B级债券
C．C级债券
D．D级债券

单项选择题

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

信托市场的主体是( )。

A．信托投资活动
B．信托产品
C．信托当事人
D．信托关系人

单项选择题

代办股份转让系统即俗称的( )。

A．主板市场
B．创业板市场
C．二板市场
D．三板市场

单项选择题

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是( )。

A．具有完善的内部控制制度
B．具有良好的声誉和经营业绩
C．持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D．境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

单项选择题

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。

A．证券代销
B．证券包销
C．证券助销
D．承销团承销

单项选择题

下列不属于金融期货功能的是( )。

A．套期保值
B．价格发现
C．规避风险
D．投机

单项选择题

( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

A．风险分散
B．风险对冲
C．风险转移
D．风险规避

单项选择题

某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为( )。

A．1.4元
B．2元
C．0.6元
D．2.6元

单项选择题

基金管理公司最核心的一项业务是( )。

A．受托资产管理业务
B．社会基金管理业务
C．证券投资基金业务
D．企业年金管理业务

单项选择题

下列不属于基础货币的是( )。

A．库存现金
B．准备存款
C．借款
D．社会公众持有的现金

单项选择题

下列选择中，属于欧洲债券的是( )。

A．猛犬债券
B．龙债券
C．斗牛士债券
D．武士债券

单项选择题

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

A．70%
B．50%
C．60%
D．90%

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。

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只能在期权到期日执行的期权属于( )。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是( )。

若期货交易保证金为合约金额的( )，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。

优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为( )。

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为( )。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。

一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是( )。

记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

货币市场的主要功能是( )。

我国创业板市场于2009年10月23日在( )正式启动。

在我国，( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

下列关于股东表决权的说法中，不正确的是( )。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是( )。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

下列不属于股票发行制度的是( )。

债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。

按照我国现行证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价的结果。

下列选项中，( )不属于金融危机的特征。

关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。

下列因素中，不属于影响债券利率的是( )。

( )是整个证券市场的核心。

在下列各种基金中，管理费率最低的是( )。

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币( )。

下列不属于金融期货交易制度的是( )。

下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。

下列不属于金融市场特点的是( )。

下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

企业年金基金投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。

( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

信托市场的主体是( )。

代办股份转让系统即俗称的( )。

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是( )。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。

下列不属于金融期货功能的是( )。

( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为( )。

基金管理公司最核心的一项业务是( )。

下列不属于基础货币的是( )。

下列选择中，属于欧洲债券的是( )。

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。