（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

单项选择题

下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A．受到法律制裁
B．受到监管处罚
C．被采取监管措施
D．遭受财产损失

单项选择题

下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A．工作人员有章不循、违规操作
B．信息技术系统发生技术故障
C．内部控制不严
D．违反法律、行政法规和监管部门规章

单项选择题

对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

A．同意
B．反对
C．弃权
D．不确定

单项选择题

下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

单项选择题

最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

A．当日
B．次日
C．前一日
D．前两日

单项选择题

目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。

A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．传真报价

单项选择题

对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

A．口头或书面警告
B．约见谈话
C．罚款
D．限制相关证券账户交易

单项选择题

在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。

A．公开集中交易
B．价格区间内分销
C．大宗交易
D．双边竞价

单项选择题

下列关于交易单元的表述，正确的是（）。

A．交易单元是交易权限的技术载体
B．交易单元是交易权限的信息载体
C．交易单元是业务权限的技术载体
D．交易单元是业务权限的信息载体

单项选择题

（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．证券公司

单项选择题

下列不属于自营业务内部控制的是（）。

A．建立防火墙制度
B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D．建立独立的实时监控系统

单项选择题

融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行

单项选择题

以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。

A．上市公司董事长突然死亡
B．上市公司股权结构发生重大变化
C．上市公司1／4以上监事发生变动
D．上市公司发生重大债务

单项选择题

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A．1000
B．2500
C．10000
D．25000

单项选择题

公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。

A．1
B．1.60
C．2
D．4

单项选择题

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险

单项选择题

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。

A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值

单项选择题

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人

单项选择题

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例

单项选择题

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管

单项选择题

证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。

A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件

单项选择题

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少

单项选择题

下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

单项选择题

一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。

A．债券期货
B．利率期货
C．债券期权
D．利率期权

单项选择题

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

A．深圳发展银行总行
B．中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行

单项选择题

在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。

A．第三方存管制度
B．登记结算公司结算制度
C．商业银行托管制度
D．指令交易制度

单项选择题

在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易

单项选择题

目前我国A股账户不可用于买卖（）。

A．B股
B．人民币普通股票
C．债券
D．证券投资基金

单项选择题

银行间债券市场的债券交易采用的是（）。

A．询价交易方式
B．折价交易方式
C．众人竞价方式
D．官方定价方式

单项选择题

我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。

A．止损委托申报
B．止损限价委托申报
C．全额成交申报
D．限价申报

单项选择题

深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。

A．上下150元
B．上下15%
C．上下15元
D．上下50%

单项选择题

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

A．证券公司账户
B．证券公司席位
C．投资者资金账户
D．投资者证券账户

单项选择题

根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（）。

A．B股
B．A股
C．债券
D．基金

单项选择题

《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五

单项选择题

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价

单项选择题

T+3滚动交收适用于（）。

A．A股
B．基金
C．债券
D．B股

单项选择题

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。

A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

单项选择题

在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

A．证券营业部自办资金存取
B．委托银行代理资金存取
C．结算公司代理资金存取
D．银证转账存取

单项选择题

在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。

A．相关证券公司
B．相关经纪人员
C．中国结算公司
D．中国证监会

单项选择题

关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。

A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者

单项选择题

某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。

A．147.70
B．147.78
C．147.80
D．148.00

单项选择题

按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

A．所有权固定
B．权益与所有权分离
C．权益固定
D．权益与所有权一致

（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

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LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。

（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

证券公司应当向客户明确告知（）。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。

证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。

证券交易所的会员代表由（）担任。

下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。

下列关于交易单元的表述，正确的是（）。

（）是证券经纪业务的一线监管机构。

下列不属于自营业务内部控制的是（）。

融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。

一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。

在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

目前我国A股账户不可用于买卖（）。

银行间债券市场的债券交易采用的是（）。

我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。

深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（）。

《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。

T+3滚动交收适用于（）。

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。

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在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。

关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。

某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。

按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。