多项选择题

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

A．不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B．为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

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多项选择题

根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。

A．权证
B．可转换债券
C．债券
D．股票

多项选择题

债券种类主要包括( )大类。

A．公司债券
B．金融债券
C．政府债券
D．私人债券

多项选择题

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。

A．收益性基金
B．股票型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金

多项选择题

根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券自营
B．证券资产管理
C．证券经纪
D．证券投资咨询

多项选择题

下列各项不属于报价驱动系统特点的有( )。

A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B．投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．证券成交价格的形成由做市商决定
D．投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

多项选择题

证券交易的特征，主要表现为证券的( )。

A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．安全性

多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割
C．我国从2002年起，国债交易采取净价交易的原则
D．在净价交易方式下应计利息根据票面利息按月计算

多项选择题

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对( )进行审核，方能接受委托。

A．委托内容
B．委托人身份
C．委托卖出的证券数量
D．委托买入的资金金额

多项选择题

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )。

A．A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B．基金交易为0.001元人民币
C．债券质押式回购交易为0.005元人民币
D．B股交易为0.01港元

多项选择题

上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。

A．询价交易
B．报价交易
C．低价交易
D．定价交易

多项选择题

下列关于申报时间说法错误的是( )。

A．每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
B．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00
C．每个交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：20—9：25，9：30—11：30，13：00—15：00，深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：20—9：25，9：30—11：30，13：00—15：00

多项选择题

在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )的，可以采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

多项选择题

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。

A．最近3年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

多项选择题

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

A．不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B．为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

多项选择题

在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括( )。

A．股票报价的日涨跌幅限制为10%
B．股票报价的日涨跌幅限制为5%
C．在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
D．在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票

多项选择题

证券经纪业务技术风险的防范措施有( )。

A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
D．建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任

多项选择题

在证券经纪关系中，客户是( )。

A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人

多项选择题

证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为( )。

A．技术风险
B．管理风险
C．市场风险
D．经营风险

多项选择题

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．合规
B．审慎
C．合法
D．创新

多项选择题

依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。

A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程

多项选择题

以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

A．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
C．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

多项选择题

关于上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法，正确的是( )。

A．通过证券交易所交易系统进行
B．申报方向为卖出，价格100元
C．单位为手，1手为1000元面值
D．每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍

多项选择题

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

A．建立防火墙制度
B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D．证券公司应建立独立的实时监控系统

多项选择题

证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在( )。

A．交易行为的自主性
B．选择交易方式的自主性
C．选择交易品种、价格的自主性
D．选择交易场所的自主性

多项选择题

证券公司自营业务的风险主要有( )。

A．经营风险
B．市场风险
C．利率风险
D．合规风险

多项选择题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行( )职责。

A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令
D．负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

多项选择题

下列属于内幕信息的有( )。

A．公司经营方针或经营范围发生重大变化
B．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
D．公司发生重大亏损或者重大损失

多项选择题

以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。

A．在证券交易所上市的企业债券
B．国家重点建设债券
C．股票型证券投资基金
D．国债

多项选择题

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C．建立投资指令审核制度
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

多项选择题

证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

A．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
C．投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

多项选择题

关于融资融券业务含义的描述，下面错误的是( )。

A．指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易
B．证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出
C．客户不交存担保物，需要信用担保即可
D．它是一种商业贷款行为

多项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

A．公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．公司及其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C．财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
D．最近12个月净资产均在6亿元以上

多项选择题

下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有( )。

A．缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
B．未按照要求提供有关情况
C．在证券公司从事证券交易不足5年
D．其他证券公司的股东、关联人

多项选择题

全国银行间市场质押式回购的参与者有( )。

A．境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构
B．境内具有法人资格的非银行金融机构
C．经营人民币业务的外国银行分行
D．外资银行驻华办事处

多项选择题

证券公司对客户融资融券的授信方式包括( )。

A．循环授信
B．双边授信
C．固定授信
D．非固定授信

多项选择题

银行间市场质押式回购债券交易参与者的自主报价分为( )。

A．格式化报价
B．公开报价
C．成交报价
D．对话报价

多项选择题

全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。

A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券数量

多项选择题

全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。

A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．中国人民银行派人就交易过程进行监督
D．房产抵押制度

多项选择题

我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括( )。

A．T+2
B．T+1
C．T+3
D．T+0

多项选择题

根据净额清算原则，在证券清算中( )。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算