约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。

A．甲方死亡或丧失民事行为能力
B．乙方被人民法院宣告进入破产程序
C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D．乙方被证券监管机关取消业务资格
E．其他法定的情形

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多项选择题
无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是( )来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间
B．当日已成交的平均价
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
E．前一交易日的最高成交价
多项选择题
根据财务管理规则的相关要求，证券公司营业部财务管理的对象是 ( )。
A．现金
B．资金及其流转
C．负债
D．资产
E．借入资产
多项选择题
按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。
A．基本风险和非基本风险
B．基本风险和经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险
D．系统保障风险和其他风险
E．系统风险和非系统风险
多项选择题
目前，证券上市后的存管业务包括( )。
A．交易过户
B．发放现金红利
C．非交易过户
D．账户挂失
E．账户查询
多项选择题
新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为( )。
A．1988年4月
B．1990年9月
C．1990年12月
D．1991年7月
E．1991年12月
多项选择题
根据现行相关规定，证券公司营业部的营业费用包括( )。
A．职工工资
B．租赁费
C．业务宣传费
D．咨询费
E．安全防卫费
多项选择题
根据规定，中国结算上海分公司计算对方证券公司的实际收付金额时应包括( )。
A．交易手续费
B．证券费
C．印花税
D．佣金
E．托管费
多项选择题
目前，我国网上增发新股价格的定价方式有( )。
A．网上定价发行
B．根据市场行情增发新股公司自行定价
C．先向网下机构投资者询价
D．根据市场行情交易所定价
E．网上和网下同时累计投标询价
多项选择题
在债券交易中，金融期货的主要种类有( )。
A．国债期货
B．利率期货
C．股指期货
D．商品期货
E．外汇期货
多项选择题
根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为( )。
A．投资者必须持有符合规定的合法证件
B．投资者必须按规定存有足够的资金和证券
C．投资者和证券经纪商签订电话委托协议
D．投资者确定交易密码和预留印章
E．投资者没有重大违规记录
多项选择题
对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。
A．投资者可以按照规定将债券转化为股票
B．投资者可以按照规定将股票转换成为债券
C．投资者可以选择不转换而要求还本付息
D．投资者可以选择在证券市场上交易
E．投资者具有债券和股权双重权力
多项选择题
关于LOF的以下说法中，正确的是( )。
A．LOF本质上仍然是开放式基金
B．LOF发售可结合银行等代销机构与证券交易所交易网络
C．LOF代表的是一揽子股票的组合
D．LOF本质上仍是封闭式基金
E．LOF保留了原来基金申购和赎回的方式
多项选择题
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是( )。
A．交易品种单一
B．交易量通常较小
C．交易手续相对比较复杂
D．比较分散
E．投资者相对较少
多项选择题
根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )。
A．接受上市申请、安排证券上市
B．制定证券交易所的业务规则
C．定证券交易的价格
D．对会员进行监督
E．管理和公布市场信息
多项选择题
根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。
A．挪用公款买卖证券
B．编造并传播影响证券交易的虚假信息
C．违背客户的委托办理证券买卖
D．未经过客户的委托擅自为客户买卖证券
E．假借客户的名义买卖证券
多项选择题
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为单一客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为单一客户办理融券融资管理业务
E．为单一客户办理综合资产管理业务
多项选择题
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则不包括( )。
A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交
B．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交
C．买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价格成交
D．买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交
E．卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交
多项选择题
证券交易所的职能有( )。
A．提供证券交易的场所和设施
B．组织、监督证券交易
C．对上市公司进行监管
D．管理和公布市场信息
E．接受上市申请、安排证券上市
多项选择题
根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券投资咨询
D．证券资产管理
E．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
多项选择题
评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是( )。
A．营业场所
B．信息系统
C．交易平台
D．通讯设备
E．场所服务
多项选择题
我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为( )。
A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．交易所基金
D．交易所交易基金
E．交易型开放式指数基金
多项选择题
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的 ( )的机构。
A．登记
B．交易
C．交收
D．结算
E．托管
多项选择题
目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。
A．双边清算
B．单边清算
C．多边清算
D．前进不反复清算
E．来回反复清算
多项选择题
根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有( )。
A．成交价格
B．成交时间
C．成交数量
D．证券名称
E．买卖双方的名称
多项选择题
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。
A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．验资报告
E．会计评估
多项选择题
证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令—般不经过( )。
A．场内交易员
B．营业部的电脑系统
C．交易所电脑主机
D．营业部的终端处理器
E．上市公司电脑系统
多项选择题
以下为ETF所具有的特点的是( )。
A．本质上是封闭型基金
B．发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络
C．可以在证券交易所上市交易
D．投资者可以通过跨系统转托
E．投资者可以按净值申购、赎回基金份额
多项选择题
下列关于申报时间的说法正确的是( )。
A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～ 9:25，9:30～11:30，13:00～15:00
B．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30，13:00～15:00
C．按每个交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D．每个交易日 9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
E．每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
多项选择题
通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金全账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A．N
B．N+1
C．N+2
D．N+3
E．N+4
多项选择题
根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。
A．最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B．最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
C．最近30个交易体流通股份市值不低于20亿元
D．流通股本不低于3亿股
E．流通股本不低于5亿股
多项选择题
目前，对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括以下哪几个方面( )
A．是否超过其自身的经营范围经营
B．会计核算管理是否合适
C．财务管理是否合适
D．资金往来的正常性
E．经纪业务管理和运行的合规性
多项选择题
(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。
A．相互责任
B．相互权利
C．相互义务
D．业务规则
E．操作流程
多项选择题
根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核
A．固定资产比例
B．经营状况
C．经营成果
D．资产负债率
E．资产利润率
多项选择题
根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。
A．法律风险
B．技术风险
C．管理风险
D．市场风险
E．经营风险
多项选择题
约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。
A．甲方死亡或丧失民事行为能力
B．乙方被人民法院宣告进入破产程序
C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D．乙方被证券监管机关取消业务资格
E．其他法定的情形
多项选择题
资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
A．委托人
B．受托人
C．代理人
D．资产管理人
E．资产责任人
多项选择题
根据危机处理原则，营业部处理突发事件的原则主要有( )。
A．快速反应原则
B．重点保护原则
C．依法办事原则
D．疏导化解原则
E．主管责任制原则
多项选择题
目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行的，其分别为( )。
A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网上组合证券认购
D．网下组合证券认购
E．电话现金认购
多项选择题
证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。
A．稳定性
B．流动性
C．收益性
D．有效性
E．高效性
多项选择题
下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有( )。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势和商情报告
D．有关资产组合的评价
E．有关资产组合的推荐
多项选择题
下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )天企业债回购。
A．1
B．2
C．3
D．7
E．9
多项选择题
权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为( )。
A．认购权证
B．认股权证
C．备兑权证
D．认沽权证
E．欧式权证
多项选择题
根据相关规定，下列关于过户费的收取正确的是( )。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之一，起点为一元
B．上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之几，但是最高不得超过 500美元
C．深圳证券交易所免受A股的过户费
D．目前，我国免收基金交易过户费
E．过户费的收取是有证券公司代收的
多项选择题
根据上海证券交易所关于大宗交易的规定，上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的( )。
A．9:30～11:30
B．13:00～15:30
C．13:00～15:00
D．9:30～10:00；13:30～14:00
E．9:30～15:00
多项选择题
根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )。
A．公开原则
B．对等原则
C．公正原则
D．盈利原则
E．公平原则
多项选择题
投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为 ( )。
A．投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书
B．证券公司按照协议书向上海交易所申报
C．交易所上海主机接受申报
D．交易所电脑主机当日收市后发出制定交易确认回报
E．交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司
多项选择题
在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。
A．有效性
B．权威性
C．具体性
D．准确定
E．时效性
多项选择题
根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )。
A．盈利性
B．流动性
C．稳定性
D．有效性
E．公正性
多项选择题
证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为 ( )。
A．股票交易
B．债券交易
C．期货交易
D．基金交易
E．其他金融衍生工具交易
多项选择题
按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是( )。
A．美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权
B．美式权证仅可以在权证失效日当日行权
C．欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权
D．欧式权证仅可以在权证失效日当日行权
E．欧式权证可以在权证失效日之前一段时间内行权
多项选择题
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )。
A．交易行为的自主性
B．选择交易价格的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种的自主性
E．选择交易对手的自主性
多项选择题
下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是( )。
A．证券登记是通过证券交易所来完成的
B．证券登记有利于保障投资者合法权益
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等
E．证券登记是通过中国证券结算公司来完成的
多项选择题
根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。
A．根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
B．根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位
C．只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位
D．根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位
E．除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用
多项选择题
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。
A．开放型基金
B．股票型基金
C．债券型基金
D．封闭性基金
E．收益性基金
多项选择题
目前，我国银行间市场质押式回购的期限除14天，21天，1个月，4个月，3个月外还包括( )。
A．7天
B．32天
C．45天
D．2个月
E．6个月
多项选择题
证券公司自营业务的主要风险是( )。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．交易风险
E．政策风险
多项选择题
根据规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
A．2
B．3
C．6
D．10
E．15
多项选择题
根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件( )；
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录
B．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录
C．主要股东净资产不低于人民币3亿元
D．主要股东净资产不低于人民币5亿元
E．主要股东净资产不低于人民币10亿元
多项选择题
出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报( )
A．基金托管人提出异议
B．基金持有者提出异议
C．因技术故障无法进行申购、赎回操作
D．因意外事故无法进行申购、赎回操作
E．根据管理合同，基金管理人申请暂停
多项选择题
下列关于印花税的说法不正确的是( )。
A．印花税是经过国家税务部门同意征收的
B．印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的
C．目前我国印花税的征收首先由证券公司代收
D．目前我国的印花税由证券登记结算公司代收
E．目前我国的印花税由资金托管银行代收

约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。

你可能感兴趣的试题

无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是( )来确定。

根据财务管理规则的相关要求，证券公司营业部财务管理的对象是 ( )。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。

目前，证券上市后的存管业务包括( )。

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为( )。

根据现行相关规定，证券公司营业部的营业费用包括( )。

根据规定，中国结算上海分公司计算对方证券公司的实际收付金额时应包括( )。

目前，我国网上增发新股价格的定价方式有( )。

在债券交易中，金融期货的主要种类有( )。

根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为( )。

对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。

关于LOF的以下说法中，正确的是( )。

下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是( )。

根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )。

根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则不包括( )。

证券交易所的职能有( )。

根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是( )。

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为( )。

中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的 ( )的机构。

目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。

根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有( )。

《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。

证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令—般不经过( )。

以下为ETF所具有的特点的是( )。

下列关于申报时间的说法正确的是( )。

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金全账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。

目前，对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括以下哪几个方面( )

(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。

根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核

根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。

约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。

资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

根据危机处理原则，营业部处理突发事件的原则主要有( )。

目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行的，其分别为( )。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。

下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有( )。

下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )天企业债回购。

权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为( )。

根据相关规定，下列关于过户费的收取正确的是( )。

根据上海证券交易所关于大宗交易的规定，上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的( )。

根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )。

投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为 ( )。

在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。

根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )。

证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为 ( )。

按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是( )。

证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )。

下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是( )。

根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。

目前，我国银行间市场质押式回购的期限除14天，21天，1个月，4个月，3个月外还包括( )。

证券公司自营业务的主要风险是( )。

根据规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件( )；

出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报( )

下列关于印花税的说法不正确的是( )。