多项选择题

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。

A．意向申报
B．定价申报
C．双边报价
D．成交申报

你可能感兴趣的试题

多项选择题

常见的参考利率有( )。

A．国债利率
B．联邦基金利率
C．伦敦银行间同业拆放利率
D．欧洲美元定期存款单利率

多项选择题

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务

多项选择题

在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。

A．“三公”原则
B．承担有限责任原则
C．合法原则
D．效率原则

多项选择题

股份有限公司监事会的职能主要包括( )。

A．检查公司的财务
B．提议召开临时股东大会
C．制定公司的基本管理制度
D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

多项选择题

债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有( )。

A．流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受
B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些
C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券
D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

多项选择题

下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。

A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册系统瘫痪导致的风险

多项选择题

契约型基金与公司型基金的区别是( )。

A．资金性质不同
B．投资者地位不同
C．基金运营依据不同
D．发行规模不同

多项选择题

金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有( )。

A．金融衍生工具是表外业务
B．衍生工具可以规避风险
C．金融机构可以自营以扩大利润来源
D．新技术革命的支持

多项选择题

申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。

A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求
B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚
D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

多项选择题

证券收益性的多少通常取决于( )。

A．资产增值数额的多少
B．该证券的需求状况
C．证券市场的供求状况
D．证券发行时间的长短

多项选择题

影响认股权证价值的因素主要有( )。

A．普通股的市价
B．认股数量
C．剩余有效期间
D．换股比率

多项选择题

下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。

A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

多项选择题

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．制定业务指引

多项选择题

基金信息披露时，应披露下列哪些内容( )

A．基金招募说明书
B．临时报告
C．证券投资业绩预测报告
D．涉及基金托管义务的诉讼

多项选择题

证券市场的参与者包括( )。

A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券市场中介机构
D．证券自律性组织

多项选择题

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

多项选择题

2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有 ( )。

A．外国机构可以直接从事B股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%
D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

多项选择题

下列属于社会公益基金的是( )。

A．科技发展基金
B．医疗保险基金
C．福利基金
D．文学奖励基金

多项选择题

影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )。

A．资产净值
B．基金收益
C．市场供求状况
D．基金风险

多项选择题

目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。

A．一年期定期存款利率
B．金融债利率
C．Shibor
D．国债回购利率(5天)

多项选择题

目前，全球基金业的发展呈现的特点是( )。

A．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显
D．基金的资金来源发生了很大变化

多项选择题

全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有( )。

A．银行存款
B．股票
C．在一级市场购买国债
D．基金

多项选择题

关于资产证券化的作用，下列表述正确的有( )。

A．改变发起人的资产结构
B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券
C．加快发起人资金周转
D．提高了基础资产的流动性

多项选择题

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括( )。

A．政府债券
B．单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票
C．金融债券
D．经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资

多项选择题

股票应载明的主要事项有( )。

A．公司名称
B．公司登记成立的日期
C．股票种类
D．股票的编号

多项选择题

目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括 ( )。

A．标的股票的流通股份市值
B．标的股票交易的活跃性
C．权证存量和存续期
D．权证持有人数量

多项选择题

目前我国金融市场上的私募证券有( )。

A．信托投资公司发行的集合资金信托计划
B．商业银行和证券公司发行的理财计划
C．上市公司定向增发方式发行的有价证券
D．证券交易所交易基金

多项选择题

金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括( )。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

多项选择题

证券投资者保护基金的来源有( )。

A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
B．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

多项选择题

下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。

A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平

多项选择题

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。

A．证券公司
B．信托投资公司
C．证券投资咨询机构
D．证券清算、登记机构

多项选择题

下列有关债券收益的说法中，正确的是( )。

A．资本利得受债券市场价格变动的影响
B．再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
C．债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
D．资本利得受债券票面利率的影响

多项选择题

按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为( )等。

A．金融期货
B．金融远期合约
C．信用互换
D．金融互换

多项选择题

依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。

A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过200人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D．向特定对象发行证券累计超过100人

多项选择题

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。

A．金融证券化
B．证券市场国际化
C．投资者机构化
D．证券市场电脑化

多项选择题

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是( )。

A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B．金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
C．金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

多项选择题

以下关于债券的说法，正确的有( )。

A．发行人是借人资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期付息还本
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

多项选择题

常见的参考利率有( )。

A．国债利率
B．联邦基金利率
C．伦敦银行问同业拆放利率
D．欧洲美元定期存款单利率

多项选择题

根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段( )。

A．开发期
B．成长期
C．成熟期
D．稳定期

多项选择题

证券交易所的组织形式大致可以分为( )。

A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．会员制

多项选择题

保证期货交易正常进行的规则包括( )。

A．集中交易制度
B．结算所和无负债结算制度
C．限仓制度
D．大户报告制度

多项选择题

证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面( )

A．媒介资金供需
B．构造证券市场
C．优化资源配置
D．促进产业集中

多项选择题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

多项选择题

基金性质的机构投资者包括( )。

A．证券投资基金
B．社保基金
C．社会公益基金
D．外国机构投资者

多项选择题

固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

A．公司债券
B．股票
C．国债
D．企业债券

多项选择题

政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括( )。

A．战争
B．政权更迭、领袖更替等政治事件
C．国际社会政治、经济的变化
D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

多项选择题

代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列( )条件的股份转让公司，股份每周转让5次。

A．净利润为正值
B．总资本为正值
C．规范履行信息披露义务
D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

多项选择题

《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。

A．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C．强化监事会作用
D．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

多项选择题

《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。

A．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
B．出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议
C．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
D．明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

多项选择题

在债券的计息方式中，分次付息一般包括( )三种方式。

A．按年付息
B．半年付息
C．按季付息
D．一次付息

多项选择题

下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。

A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

多项选择题

可转换证券的要素包括( )。

A．转换比例
B．转换期限
C．转换价格
D．转换数量

多项选择题

基金管理人在遇到( )时，有权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

多项选择题

对冲基金的特点是( )。

A．投资效应的高杠杆性
B．投资活动的复杂性
C．筹资方式的私募性
D．操作的隐蔽性和灵活性

多项选择题

封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

A．期限不同
B．发行规模限制不同
C．基金单位的交易方式不同
D．基金单位交易价格的计算标准不同

多项选择题

证券业协会的主要职责有( )。

A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流

多项选择题

下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《证券法》
C．《基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

多项选择题

我国上市公司中，( )运用ADR在国际市场筹资。

A．中石化
B．仪征化纤
C．马鞍山钢铁
D．中芯国际

多项选择题

下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是( )。

A．债权人的意外死亡
B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

多项选择题

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。

A．意向申报
B．定价申报
C．双边报价
D．成交申报