多项选择题

自营业务的风险主要有( )

A．合规风险
B．市场风险
C．经营风险
D．政策风险

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多项选择题

下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

多项选择题

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。

A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点是：股价稳定

多项选择题

下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围( )。

A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的托管与过户
C．证券持有人名册登记
D．受投资人的委托派发权益

多项选择题

证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。

A．证券法
B．基本法
C．刑法
D．工商条令

多项选择题

在我国开展证券回购交易业务的主要场所有( )。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．外汇交易中心
D．全国银行间同业拆借中心

多项选择题

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。

A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

多项选择题

目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括( )。

A．银贷对付原则
B．实物交收原则
C．净额清算原则
D．法人结算原则

多项选择题

根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有( )。

A．外国人
B．外国企业
C．符合国家规定的中国境内居民个人
D．具有B股业务资格的证券公司

多项选择题

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。

A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性

多项选择题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立

多项选择题

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取( )措施。

A．按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C．要求结算参与人立即补足透支金额
D．强制卖出暂扣证券

多项选择题

对新进入的一个买进有效委托，( )。

A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D．若成交，其成交价格取决卖方叫价

多项选择题

证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。

A．警告
B．罚款
C．记过
D．取消会员资格

多项选择题

可转换债券的转股价格因公司( )进行调整。

A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格

多项选择题

证券营业部资金管理的主要内容包括( )。

A．受理客户资金的存取
B．受理客户开通银证转账申请
C．指定/变更存管银行申请
D．为客户进行适度融资

多项选择题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。

A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。

A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B．申购、赎回均以现金的形式进行
C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D．它在本质上仍然是开放式基金

多项选择题

证券营业部资金管理中，现行资金存取的方式主要包括：( )。

A．营业部柜台资金存取
B．银证转账
C．转账存取
D．客户资金第三方存管方式

多项选择题

在金融期货的交易中，下列关于开盘价的说法中，正确的是( )。

A．当日申报的第一个价格
B．集合竞价产生的成交价格为开盘价
C．集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价
D．当日第一笔交易的交易价格

多项选择题

国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有( )。

A．风险准备金制度
B．坏账准备金制度
C．交易费用收取制度
D．自律管理准备金制度

多项选择题

我国证券交易所的会员可享受下列权利( )。

A．参加会员大会
B．按规定退回席位
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

多项选择题

下列的( )是市价委托的优点。

A．执行指令容易
B．成交迅速
C．有利于投资者实现预期投资计划
D．成交率高

多项选择题

以下说法中正确的有( )。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

多项选择题

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡

多项选择题

证券交易风险的监察包括( )。

A．事先预警
B．实时监控
C．事后监察
D．行业检查

多项选择题

下列关于ETF的说法中，正确的有( )。

A．代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数
B．可以在证券交易所挂牌交易
C．可以同时进行基金份额的申购、赎回
D．赎回时用现金进行赎回

多项选择题

投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务( )。

A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B．缴存足够的交易资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

多项选择题

证券经纪业务的特点是( )。

A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

多项选择题

下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式( )。

A．年收益率
B．国债面值
C．百元面值国债到期回购价
D．回购期资金的利息收入

多项选择题

在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。

A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人

多项选择题

有价证券的运送必须有( )押送。

A．2名以上的银行的专人
B．2名保安公司的专人
C．2名以上的工作人员
D．1名公司保安

多项选择题

下述关于证券登记的说法中，正确的有( )。

A．证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

多项选择题

网上增发新股价格的确定方式有( )。

A．先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B．网上定价发行
C．网上和网下同时累计投标询价
D．网上累计投标询价

多项选择题

证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是( )。

A．交易代码卡
B．身份证
C．股东账户卡
D．资金账户卡

多项选择题

从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。

A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖

多项选择题

下列属于集合资产管理业务特点的有( )。

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．较严格的信息披露

多项选择题

证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括( )。

A．基本授信
B．特别授信
C．固定授信
D．非固定授信

多项选择题

证券营业部出纳人员的岗位职责是( )。

A．执行现金管理规定
B．执行支票管理规定
C．审核报销凭证
D．向有关部门报送财务报表

多项选择题

在证券交易中，委托的基本要素包括( )。

A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．委托数量

多项选择题

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。

A．报价
B．托管
C．结算
D．结息

多项选择题

在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。

A．开户
B．受理
C．委托
D．交割

多项选择题

设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求( )。

A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B．有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C．有20名以上计算机专业技术人员
D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

多项选择题

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

A．专项集合资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．非限定性集合资产管理计划
D．特殊目的集合资产管理计划

多项选择题

下列说法正确的有( )。

A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

多项选择题

金融期货的主要种类有( )。

A．外汇期货
B．利率期货
C．股价指数期货
D．期权期货

多项选择题

ETF认购方式可分为( )。

A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网下组合证券认购
D．网上组合证券认购

多项选择题

无形报盘方式同有形报盘方式相比( )。

A．缩短了申报时间和成交回报时间
B．减去了场内交易员人工报盘的环节
C．降低了申报的差错
D．减少了投资者和证券公司的纠纷

多项选择题

下列情形中，不能启动熔断制度( )。

A．股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达3分钟的
B．收市前30分钟内
C．当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达10分钟的
D．连续10分钟未能达成交易的

多项选择题

( )属于证券经营机构的禁止行为。

A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

多项选择题

根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。

A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．手续费

多项选择题

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有( )。

A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

多项选择题

证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( )。

A．法定代表人授权委托书
B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C．《证券账户自律管理承诺书》
D．法定代表人证明书

多项选择题

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券

多项选择题

下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。

A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

多项选择题

我国目前不存在的滚动交收周期有( )。

A．T+O
B．T+1
C．T+2
D．T+3

多项选择题

下列选项中，符合证券公司营业部收入的管理原则的有( )。

A．出于节税的需要，可以调节收入的入账期间
B．不得将收入截留、调节或挪作他用
C．严格禁止以各种名义坐支收入
D．严格禁止以各种名义私分收入

多项选择题

按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为( )类型。

A．自然入账户
B．法入账户
C．境外投资者账户
D．基金账户

多项选择题

目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括( )。

A．14天
B．28天
C．45天
D．4个月

多项选择题

国内外股票交易中的竞价方式主要有( )。

A．双边竞价
B．书面竞价
C．电脑竞价
D．口头竞价

多项选择题

自营业务的风险主要有( )

A．合规风险
B．市场风险
C．经营风险
D．政策风险