A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．证券投资基金 D．在证券交易所挂牌交易的权证
A．网上竞价发行 B．上网定价发行 C．网上累计投标询价发行 D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务 B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
A．新闻出版业 B．为他人提供担保 C．以营利为目的的业务 D．履行对会员进行监管的职能
A．从业人员资格 B．财务状况 C．内部风险控制制度 D．遵守国家有关法规的情况
A．风险性 B．公开性 C．组织性 D．集中性
A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为 C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为 D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更 B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更 C．法院判决等引起的记名证券权益人变更 D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
A．建立健全各项规章制度 B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C．增强法治观念和合规意识 D．提高差错或纠纷的处理效率
A．最近2年连续亏损 B．有重大违法行为 C．净资产额减至人民币5000万元 D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 D．接受证券交易所的监督
A．A账户 B．B账户 C．C账户 D．D账户
A．财务状况良好 B．合规状况良好 C．有完善的融资、融券业务管理制度 D．有完善的融资、融券业务实施方案
A．双方均履约，保证金退还双方 B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D．双方均无力履约，保证金归风险基金
A．可实现最大成交量的价格 B．使未成交量最小的申报价格 C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
A．交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司 B．登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人 C．结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除 D．如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足
A．按合同约定承担投资风险 B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
A．是代理客户买卖证券的业务 B．证券公司不垫付资金 C．收入来源为佣金收入 D．我国没有股票的柜台交易
A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 B．看涨期权赋予期权购买者有买人的权利 C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约 D．金融期权合约的买入者需支付期权费
A．资金账户的开立、注销 B．信用账户的开立、注销 C．客户资料修改 D．增加服务品种
A．计算机IP地址 B．投资者证券账户卡号 C．数字证书 D．网上委托通讯密码
A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定 B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定 C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定 D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定
A．证券登记有利于保障投资者合法权益 B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
A．缩短了申报时间与成交回报时间 B．省去了场内交易员人工报盘的环节 C．降低了申报的差错 D．减少了客户与证券经纪商的纠纷
A．集合资产管理计划资产与其自有资产 B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产 C．不同集合资产管理计划的资产 D．集合资产管理计划内各项资产
A．客户 B．指定商业银行 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司
A．融券业务范围的确定 B．合同签订 C．授信额度的确定 D．担保物的收取和管理
A．网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人 B．基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结 C．中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人 D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统 B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 C．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．提高转股价格
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
A．合理的预警机制 B．严密的账户管理、严格的资金审批调度 C．规范的交易操作 D．完善的交易记录保存制度
A．具有证券经纪业务资格的证券公司 B．具有不低于人民币2亿元的净资本 C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚 D．具有完备的内部控制和风险管理制度
A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率 B．标准券折算率每月公布一次 C．证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
A．在挂牌前发布推荐报告 B．向协会提交的推荐报告 C．在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告 D．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款 B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起 C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验 D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
A．投资者资金账户卡 B．委托人身份证 C．其他能证明投资者身份的材料 D．投资者证券账户卡
A．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收 B．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收 C．不作为对手方 D．不提供交收担保
A．不能按约定期限偿还债务 B．信用资源状况降低 C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物 D．证券公司提高融资融券利率
