多项选择题

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。

A．股票交割
B．现金交割
C．混合交割
D．黄金交割

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多项选择题

下列属于信用衍生工具的有( )。

A．远期利率协议
B．利率互换
C．信用互换
D．信用联结票据

多项选择题

关于沪深300股指期货叙述错误的是( )。

A．股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B．股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C．季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
D．进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手

多项选择题

契约型基金与公司型基金的区别是( )。

A．资金性质不同
B．投资者地位不同
C．基金营运依据不同
D．发行规模不同

多项选择题

以下证券投资风险中属于非系统风险的是( )

A．财务风险
B．利率风险
C．经济周期波动风险
D．经营风险

多项选择题

未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为( )。

A．有限售条件股份
B．无限售条件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份

多项选择题

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。

A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D．债权人的意外死亡

多项选择题

欺诈客户行为包括( )。

A．以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B．违背代理人的指令为其买卖证券
C．不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D．将自营业务和代理业务混合操作

多项选择题

债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为( )。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．资本债券

多项选择题

关于证券业协会的叙述正确的是( )。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和园证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

多项选择题

证券公司经营( )中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询

多项选择题

公司公积金的来源有( )。

A．股票溢价
B．税后利润中按比例提取的法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．资产重估增值部分

多项选择题

20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

A．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
B．仍处于萌芽阶段
C．股份公司数量剧增
D．有价证券发行总额剧增

多项选择题

通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。

A．复苏阶段—股价低迷
B．高涨阶段—股价上涨
C．危机阶段—股价下跌
D．萧条阶段—股价回升

多项选择题

下列证券投资风险中，( )可以通过多样化投资而分散。

A．购买力风险
B．经济周期波动风险
C．信用风险
D．财务风险

多项选择题

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。

A．中国人民银行
B．中国商务部
C．财政部
D．中国证监会

多项选择题

与其他债券相比，政府债券有以下特点( )。

A．票面额大
B．流通性强
C．收益稳定
D．安全性高

多项选择题

债券直接收益率( )。

A．能全面反映投资者的实际收益
B．忽略了资本损益
C．不能全面反映投资者的实际收益
D．反映了投资者投资成本带来的收益

多项选择题

基金收益的构成包括( )。

A．基金投资所得的股息、债券利息
B．买卖证券差价
C．存款利息
D．基金投资所得的红利

多项选择题

证券交易的主要规则包括( )。

A．交易时间
B．交易单位、报价方式
C．价格决定
D．涨跌幅度限制

多项选择题

对基金管理人的概念理解正确的是( )。

A．主要业务是发起设立基金和管理基金
B．由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

多项选择题

普通股股东的权利是( )。

A．公司重大决策参与权
B．公司盈余和剩余资产分配权
C．优先分配公司盈余和剩余资产权
D．对公司财产有直接支配权

多项选择题

股票发行的定价方式可以是( )。

A．一般询价
B．上网竞价
C．累计投标询价
D．协商定价

多项选择题

证券发行市场由( )构成。

A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券交易所

多项选择题

债券的性质可以概括为( )。

A．债券是有价证券
B．债券是真实资本
C．债券是债权的表现
D．债券是借贷资本

多项选择题

证券经营机构的作用主要体现在( )几个方面。

A．媒介资金供需
B．构造证券市场
C．优化资源配置
D．促进产业集中

多项选择题

股票价格指数的编制步骤包括( )。

A．选择样本股
B．选定某基期
C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D．指数化

多项选择题

发放股票股息的目的是( )。

A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

多项选择题

为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是( )。

A．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C．要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D．要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%

多项选择题

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。

A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．有限售条件股份和无限售条件股份
C．外资股和内资股
D．普通股票和优先股票

多项选择题

股息的具体形式有( )。

A．现金股息
B．配股
C．负债股息
D．建业股息

多项选择题

股权类期权通常包括( )。

A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权

多项选择题

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。

A．发行人应当具备一定的盈利能力
B．发行人应当具有一定规模和存续时间
C．发行人应当主营业务突出
D．对发行人公司治理提出从严要求

多项选择题

我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

多项选择题

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。

A．股票交割
B．现金交割
C．混合交割
D．黄金交割

多项选择题

我国银行间债券市场的主要职能是( )。

A．提供网上票据报价系统
B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
D．办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

多项选择题

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A．35%
B．45%
C．55%
D．65%

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

多项选择题

银行或非银行机构发行金融债券的目的是( )。

A．筹资用于特殊用途
B．改变本身的资产负债结构
C．提升自身的信用
D．增加自有资金

多项选择题

保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。

A．国债
B．证券衍生产品
C．证券投资基金
D．股权性证券

多项选择题

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。

A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．筹资者的资信
D．债券变现能力